Sec Form 4.

Apa Sec Form 4?

Formulir SEC 4: Pernyataan Perubahan Kepemilikan Manfaat adalah dokumen yang harus diajukan ke Securities and Exchange Commission (SEC) setiap kali ada perubahan material dalam kepemilikan orang dalam perusahaan. Orang dalam terdiri dari direktur dan pejabat perusahaan, serta pemegang saham, yang memiliki 10% atau lebih dari saham perusahaan yang beredar. Formulir tersebut menanyakan tentang hubungan pelapor dengan perusahaan dan tentang pembelian dan penjualan saham ekuitas tersebut.

Pengajuan Formulir 4 berkaitan dengan Bagian 16 (a) dan 23 (a) dari Securities Exchange Act tahun 1934, serta Bagian 30 (h) dan 38 dari Investment Company Act tahun 1940. Pengungkapan informasi yang diperlukan pada Formulir 4 adalah wajib dan menjadi catatan publik pada saat pengajuan.

Poin Penting

  • Formulir 4 harus diajukan ke Securities and Exchange Commission setiap kali ada perubahan material dalam kepemilikan orang dalam perusahaan.
  • Jika salah satu pihak gagal mengungkapkan informasi yang diperlukan pada Formulir 4, tindakan perdata atau pidana dapat terjadi.
  • Ini harus diajukan dalam dua hari kerja mulai dari penghujung hari terjadinya transaksi material.




Memahami Formulir SEC 4: Pernyataan Perubahan dalam Beneficial Ownership

Ada beberapa bentuk SEC yang terkait dengan kepemilikan saham atau sekuritas untuk perusahaan yang diperdagangkan secara publik.Formulir SEC 4 adalah salah satu dari tiga formulir yang biasanya dibutuhkan oleh SEC.

Formulir 3

Individu mengajukan Formulir 3 ketika mereka pertama kali memperoleh saham dan mendaftarkan sekuritas untuk pertama kalinya. Formulir harus diajukan dalam waktu 10 hari sejak individu menjadi pejabat, direktur, atau pemilik manfaat di perusahaan.

Formulir 4

Formulir 4 harus diajukan oleh perusahaan atau individu di perusahaan jika ada perubahan dalam kepemilikan orang dalam perusahaan. Formulir 4 harus diajukan ke SEC dalam dua hari setelah transaksi. Formulir 4 adalah dokumen dua halaman, yang mencakup pesanan beli dan jual, serta pelaksanaan opsi saham perusahaan.

Opsi adalah kontrak yang memberikan hak kepada pemegangnya, tetapi bukan kewajiban untuk membeli atau menjual saham pada harga tertentu, dan pada tanggal tertentu. Pilihan sering diberikan kepada eksekutif dan direktur perusahaan sebagai bagian dari rencana insentif karyawan. Biasanya, opsi dapat diuangkan atau ditebus setelah periode penyimpanan yang telah ditentukan telah kedaluwarsa.


Formulir 5

Formulir 5 diajukan jika seseorang melakukan perdagangan saham perusahaan tetapi gagal melaporkannya melalui Formulir 4. Formulir 5 mengizinkan individu tersebut 45 hari setelah penutupan tahun fiskal perusahaan.

SEC dapat menggunakan informasi dalam Formulir SEC 4 saat merujuk kasus ke otoritas pemerintah dan organisasi pengaturan mandiri (SRO) lainnya. Jika salah satu pihak gagal mengungkapkan informasi yang diperlukan pada Formulir 4, tindakan perdata atau pidana dapat terjadi.

Formulir Terkait SEC Formulir 4

Beberapa bentuk lain sangat penting untuk menjaga transparansi dan merekam tindakan eksekutif, pejabat, dan direktur perusahaan publik. Ini termasuk laporan keuangan tahunan perusahaan, yang diajukan melalui 10-K dan laporan keuangan kuartalan yang diajukan melalui 10-Q .

Jika perusahaan menerbitkan saham untuk pertama kalinya, mereka harus mengajukan Formulir S-1 , dan jika ada perubahan harus dilakukan, mereka mengajukan Formulir S-1A. The 8-K diajukan ketika ada acara bahan terjadwal atau perubahan perusahaan.

Referensi cepat

SEC memiliki kapasitas untuk menggunakan informasi yang diungkapkan pada Formulir 4 dalam penyelidikan atau litigasi yang melibatkan undang-undang sekuritas federal, selain undang-undang atau ketentuan perdata, pidana, atau peraturan lainnya.

Cara Mengajukan Formulir SEC 4: Pernyataan Perubahan dalam Beneficial Ownership

Secara umum, salah satu pihak harus mengajukan Formulir 4 secara elektronik melalui Sistem Analisis dan Pengambilan Data Elektronik ( EDGAR )Komisi.Pengecualian dapat terjadi selama kesulitan.Ini wajib dalam dua hari kerja mulai dari penghujung hari terjadinya transaksi material.

Berikut ini tautan ke Formulir SEC 4 yang dapat diunduh: Pernyataan Perubahan dalam Kepemilikan yang Bermanfaat.

Contoh Dunia Nyata dari Formulir SEC 4

Pada Februari 2020, Elon Musk, Chief Executive Officer (CEO) dari perusahaan publik Tesla Inc. (TSLA ), mengajukan SEC Form 4 sebagai individu.Di bawah ini adalah salinan Formulir 4 serta rincian transaksi yang diperoleh melalui sistem EDGAR SEC.

  • Bagian 1 berisi nama pelapor, yaitu Elon Musk, dan alamat perusahaan.
  • Bagian 2 memiliki nama perusahaan Tesla Inc.
  • Bagian 3 berisi tanggal transaksi 14 Februari 2020.

Tabel 1

  • Bagian 1 berisi jenis keamanan, yang merupakan saham biasa.
  • Bagian 4 berisi jumlah saham, tindakan yang diambil (apakah saham tersebut diperoleh atau dilepaskan), dan harga di mana saham tersebut dibeli atau dijual.

Formulir SEC 4 menunjukkan bahwa Elon Musk membeli 13.037 saham dengan harga $ 767, yang meninggalkan Tuan Musk dengan jumlah total saham yang dimiliki 34.098.597 setelah pembelian (bagian 5).