Sec Form 5 Tinjauan
Apa Sec Form 5 Tinjauan?
Formulir SEC 5: Pernyataan Tahunan Perubahan Kepemilikan Manfaat Sekuritas adalah dokumen yang orang dalam perusahaan harus arsipkan ke Securities and Exchange Commission (SEC) jika mereka telah melakukan transaksi di sekuritas perusahaan selama tahun itu. Petugas di sebuah perusahaan, misalnya, harus mengajukan transaksi apa pun terkait saham ekuitas atau sekuritas perusahaan. Formulir SEC 5 digunakan bagi mereka yang gagal melaporkan perubahan kepemilikan saham perusahaan. Namun, formulir SEC lainnya harus diajukan sebelum SEC Formulir 5. Formulir 5 membantu memberikan pengungkapan aktivitas kepemilikan di perusahaan dan dapat mencegah aktivitas ilegal oleh orang dalam atau karyawan.
Poin Penting
- Orang dalam perusahaan harus mengajukan Formulir SEC 5 jika mereka telah melakukan transaksi keamanan sepanjang tahun tetapi gagal melaporkannya melalui Formulir SEC 4.
- Formulir SEC 5 membantu memberikan pengungkapan yang tepat tentang perubahan kepemilikan saham dan sekuritas perusahaan.
- SEC Form 5 bermanfaat karena dapat membantu mencegah aktivitas ilegal seperti perdagangan orang dalam, yang perdagangan dilakukan dengan menggunakan informasi non-publik.
Memahami Formulir SEC 5: Laporan Tahunan Perubahan Kepemilikan Manfaat Efek
SEC mewajibkan orang dalam, pejabat, dan direktur untuk mengajukan pernyataan kepemilikan kepada SEC untuk sekuritas perusahaan yang mereka miliki. Orang dalam didefinisikan sebagai direktur perusahaan atau pejabat senior, serta setiap orang atau entitas yang secara menguntungkan memiliki lebih dari 10% saham pemungutan suara perusahaan .
Ada tiga bentuk yang terkait dengan kepemilikan saham. Formulir SEC 3 diajukan ketika individu mengajukan kepemilikan saham untuk pertama kalinya. Formulir 3 harus diajukan selambat-lambatnya 10 hari setelah mereka berafiliasi dengan perusahaan. Perubahan kepemilikan saham perusahaan (pembelian atau penjualan) harus diajukan melalui SEC Formulir 4, dan biasanya, formulir tersebut harus diajukan dalam dua hari kerja setelah perubahan kepemilikan.
Orang dalam perusahaan harus mengajukan Formulir SEC 5 jika mereka melakukan transaksi keamanan sepanjang tahun, tetapi mereka gagal melaporkannya di Formulir SEC 4. Formulir SEC 5 harus diajukan dalam waktu 45 hari setelah perusahaan menutup tahun fiskal mereka.
Manfaat Formulir SEC 5
Formulir 5 membantu mencegah perdagangan orang dalam ilegal melalui pengungkapan. Perdagangan orang dalam adalah pembelian atau penjualan sekuritas oleh seseorang yang memiliki akses ke informasi material non-publik tentang sekuritas tersebut. Jika orang dalam melakukan perdagangan ketika informasi material belum diumumkan, perdagangan tersebut ilegal.
Misalnya, pada Juli 2018, juri federal Boston memutuskan Schultz Chan dan Songjiang Wang, yang masing-masing bekerja di Akebia Therapeutics dan Merrimack Pharmaceuticals Inc., bersalah melakukan perdagangan orang dalam.Baik Chan dan Wang membantah tuduhan tersebut.Namun, jaksa penuntut menyatakan bahwa dari 2013 hingga 2014, Wang menyampaikan informasi kepemilikan tentang studi obat positif Merrimack kepada Chan, sebelum pengumuman hasilnya kepada publik di Cambridge, perusahaan yang berbasis di Massachusetts.Dengan pengetahuan tersebut, Chan dan istrinya melakukan beberapa kali pembelian saham Merrimack.Dalam satu contoh, pasangan itu menghasilkan $ 136.000.
Meskipun mengisi Formulir 5 tidak dapat sepenuhnya menghindari perdagangan orang dalam ilegal, ini adalah salah satu langkah untuk membuat individu dan organisasi lebih bertanggung jawab.
Referensi cepat
Pengiriman Formulir 5 SEC harus diserahkan kepada SEC selambat-lambatnya 45 hari setelah tahun fiskal perusahaan berakhir, atau dalam enam bulan setelah orang dalam mengakhiri afiliasinya dengan perusahaan.
Informasi yang Diperlukan oleh SEC Formulir 5
Formulir SEC 5 membutuhkan yang berikut:
- Nama dan alamat fisik pelapor
- Nama penerbit dan ticker saham
- Pernyataan untuk tahun fiskal penerbit yang berakhir (bulan / hari / tahun)
- Jika Formulir 5 adalah perubahan, tanggal formulir asli diajukan (Bulan / Hari / Tahun)
- Hubungan pelapor dengan penerbit (misalnya, direktur, 10% pemilik, pejabat, atau lainnya)
- Jika ini adalah pelaporan individu atau gabungan / kelompok
- Daftar sekuritas, tanggal transaksi, tanggal pelaksanaan yang dianggap, kode transaksi, jumlah sekuritas yang dimiliki pada akhir tahun fiskal penerbit, catatan kepemilikan langsung atau tidak langsung, dan sifat dari Beneficial Ownership.
Contoh Formulir SEC 5
Di bawah ini adalah tautan untuk mengunduh Formulir SEC 5: Laporan Tahunan Perubahan Kepemilikan Manfaat Sekuritas serta salinan kedua halaman tersebut sehingga investor dapat mengetahui apa saja yang diperlukan untuk mengisi formulir tersebut.
Unduh Formulir SEC 5
Investor dapat mengunduh PDF formulir dua halaman melaluitautan Formulir SEC 5 ini .Namun, harap diingat bahwa SEC memerlukan pengiriman elektronik sebagaimana diuraikan dalam Petunjuk Umum Formulir 5 SEC.
Di bawah ini adalah salinan Formulir SEC 5 untuk tujuan ilustrasi:
Formulir SEC 5: Halaman 1
- Halaman pertama berisi informasi tentang individu yang memiliki atau menjual sekuritas.
- Hubungan dengan penerbit (perusahaan) harus dicantumkan dan apakah orang tersebut adalah direktur, pejabat, atau 10% pemilik perusahaan.
- Halaman satu juga mencakup tanggal transaksi, simbol perdagangan, dan ticker, serta jumlah dan tanggal sekuritas diperoleh dan dibuang (atau dijual).
Formulir SEC 5: Halaman 2
- Halaman dua mencakup derivatif , seperti opsi beli dan jual, yang memungkinkan investor memiliki hak tetapi bukan kewajiban untuk membeli atau menjual saham dengan harga yang telah ditentukan sebelumnya.
- Sekuritas yang dapat dikonversi juga tercantum di halaman 2, yang mencakup obligasi yang dapat dikonversi menjadi saham dengan harga atau tanggal yang telah ditentukan.