Sec Form 3 Penjelasan
Apa Sec Form 3 Penjelasan?
Formulir SEC 3: Pernyataan Awal Kepemilikan Manfaat Sekuritas adalah dokumen yang diajukan oleh orang dalam perusahaan atau pemegang saham utama dengan Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC).
Ini adalah langkah penting untuk membantu mengatur perdagangan orang dalam, yang merupakan pembelian atau penjualan sekuritas individu berdasarkan informasi material non-publik. Mengarsipkan Formulir 3 membantu mengungkapkan siapa orang dalam ini dan melacak setiap perilaku yang mencurigakan.
Menurut SEC, pengungkapan adalah wajib. Informasi yang diberikan dalam formulir dimaksudkan untuk mengungkapkan kepemilikan direktur, pejabat, dan pemilik manfaat dari perusahaan yang terdaftar. Informasi ini menjadi catatan publik dan, oleh karena itu, tersedia untuk inspeksi publik.
Referensi cepat
- Formulir 3 adalah dokumen yang harus disimpan oleh orang dalam atau pemegang saham utama perusahaan kepada SEC.
- Informasi yang diberikan dalam formulir dimaksudkan untuk mengungkapkan kepemilikan direksi, pejabat, dan pemilik manfaat dari perusahaan terdaftar dan menjadi catatan publik.
- Formulir harus diajukan ke SEC selambat-lambatnya 10 hari setelah orang dalam berafiliasi dengan perusahaan.
Siapa Yang Dapat Mengajukan Formulir SEC 3: Pernyataan Awal Kepemilikan Manfaat Sekuritas?
Orang dalam perusahaan harus mengajukan Formulir 3 dengan SEC selambat-lambatnya 10 hari setelah terafiliasi dengan sebuah perusahaan.
SEC mencantumkan orang-orang berikut ini yang diminta untuk mengajukan Formulir 3:
- Setiap direktur atau pejabat penerbit dengan kelas sekuritas ekuitas
- Pemilik manfaat lebih dari 10% dari kelas sekuritas ekuitas
- Seorang pejabat, direktur, anggota dewan penasihat, penasihat investasi, atau orang terafiliasi dari suatu investasi
- Penasihat atau pemilik manfaat lebih dari 10% dari semua kelas sekuritas yang beredar
- Trust, trustee, beneficiary, atau settlor yang harus melapor
Formulir harus diajukan untuk setiap perusahaan di mana seseorang adalah orang dalam, terlepas dari apakah orang dalam tersebut memiliki posisi ekuitas di perusahaan pada saat itu atau tidak.
Cara Mengajukan Formulir SEC 3
Filer diminta untuk memasukkan nama, alamat, hubungan dengan pelapor, nama keamanan, dan simbol tickernya.
Ada dua tabel yang juga perlu diisi. Tabel I adalah untuk sekuritas non-derivatif yang dimiliki secara menguntungkan, sedangkan Tabel II adalah untuk sekuritas derivatif yang dimiliki secara menguntungkan termasuk put, call, waran, opsi, dan efek convertible.
Formulir Terkait Lainnya
Formulir 3 juga berafiliasi dengan Formulir SEC 4 dan 5, bersama dengan Securities Exchange Act of 1934 (SEA). SEA dibentuk untuk mengatur transaksi sekuritas di pasar sekunder , setelah penerbitan awalnya, untuk memastikan transparansi keuangan yang lebih besar dan lebih sedikit penipuan.
Formulir 4 untuk perubahan kepemilikan. Perubahan ini harus dilaporkan ke SEC dalam dua hari kerja, meskipun kategori transaksional terbatas tidak tunduk pada persyaratan pelaporan ini. Orang dalam harus mengajukan Formulir 5 untuk melaporkan setiap transaksi yang seharusnya telah dilaporkan sebelumnya pada Formulir 4 atau memenuhi syarat untuk pelaporan yang ditangguhkan.
SEC mengadopsi aturan baru dan amandemen Bagian 16 dari Securities Exchange Act pada Agustus 2002 sesuai dengan ketentuan Sarbanes-Oxley , yang mempercepat tenggat waktu untuk mengajukan banyak laporan kepemilikan orang dalam.
Selain Formulir 3, 4, dan 5, ada beberapa formulir SEC penting lainnya. Misalnya, perusahaan harus mengajukan Formulir 10-K , laporan tahunan yang berisi ringkasan lengkap kinerja mereka. A 10-K umumnya mencakup lima bagian berbeda:
- Bisnis : Detail termasuk operasi utama, produk, dan layanan perusahaan.
- Faktor Risiko: Ini menguraikan setiap dan semua risiko yang dihadapi atau dapat dihadapi perusahaan di masa depan, biasanya dicantumkan dalam urutan kepentingan. Contohnya termasuk risiko gagal bayar pinjaman atau risiko peraturan baru yang menghambat kemajuan.
- Data Keuangan Terpilih: Salah satu bagian terpenting bagi analis riset yang merinci informasi keuangan spesifik tentang perusahaan selama lima tahun terakhir.
- Pembahasan dan Analisis Manajemen tentang Kondisi Keuangan dan Hasil Operasi: Ini dikenal sebagai MD&A, yang mengacu pada informasi kualitatif yang menyertai laporan keuangan. Hal ini memberikan kesempatan kepada perusahaan untuk menjelaskan hasil usahanya dari tahun fiskal sebelumnya.
- Laporan Keuangan dan Data Tambahan: Ini termasuk laporan keuangan lengkap perusahaan yang diaudit, termasuk laporan laba rugi , neraca , dan laporan arus kas.
Bersama-sama, semua pengajuan SEC merupakan sumber informasi penting bagi siapa pun yang mempertimbangkan untuk berinvestasi di perusahaan.
Unduh Formulir SEC 3: Pernyataan Awal Kepemilikan Manfaat Sekuritas
Klik tautan ini untuk mengunduh salinan Formulir SEC 3: Pernyataan Awal Kepemilikan Manfaat Efek.