Seri 57
Apa Seri 57?
Seri 57, juga dikenal sebagai Ujian Wakil Pedagang Efek, adalah ujian yang diselenggarakan oleh Otoritas Pengaturan Industri Keuangan (FINRA). Lulus ujian Seri 57 merupakan persyaratan bagi mereka yang ingin menjadi pedagang profesional baik ekuitas maupun sekuritas utang konversi .
Poin Penting
- Ujian Seri 57 adalah ujian penting bagi para profesional keuangan.
- Ujian Seri 57 adalah prasyarat bagi mereka yang ingin memperdagangkan ekuitas dan sekuritas hutang yang dapat dikonversi.
- Seri 57 dikelola oleh FINRA dan terdiri dari 50 pertanyaan pilihan ganda.Materi pokoknya diperbarui secara berkala untuk mencerminkan perubahan peraturan dan teknologi baru yang memengaruhi industri
Bagaimana Seri 57 Bekerja
Tujuan dari ujian Seri 57 adalah untuk melindungi publik dengan memastikan bahwa pedagang profesional memenuhi standar pengetahuan dan kompetensi profesional yang disyaratkan.Selain ujian Seri 57, calon pedagang juga harus lulusujian bursa Nasdaq atau transaksi over-the-counter (OTC), dan juga dapat melakukan aktivitas perdagangan berpemilik .
Ujian Seri 57 dirancang untuk mencerminkan teknologi dan praktik terkini dari pedagang sekuritas profesional. Dengan demikian, pertanyaannya diambil dari wawancara dengan praktisi dunia nyata dan perusahaan perdagangan yang aktif di lapangan. Dengan terus memperbarui ujian Seri 57 sehubungan dengan perkembangan baru di industri, FINRA berharap dapat memastikan bahwa mereka yang lulus ujian akan diperlengkapi dengan baik untuk bekerja dengan publik dengan cara yang kompeten dan etis.
Penting
Untuk mengikuti ujian Seri 57, kandidat harus berafiliasi dan disponsori oleh firma anggota FINRA atau organisasi pengaturan mandiri (SRO) lainnya .Kandidat juga harus lulus SIE untuk terdaftar sebagai pedagang sekuritas.
Ujian Seri 57 telah menerima beberapa pembaruan sepanjang tahun yang mencerminkan perubahan yang sedang berlangsung di industri.Perubahan substansial terbaru pada ujian terjadi pada Januari 2017, ketika bagian baru tentang perdagangan frekuensi tinggi (HFT) ditambahkan.Hal tersebut dilakukan menyusul berbagai pemberitaan yang melibatkan perilaku tidak etis oleh beberapa firma HFT. Perubahan ini hanya berdampak pada kandidat baru Seri 57, sedangkan mereka yang lulus ujian versi sebelumnya tidak diharuskan untuk diuji ulang pada materi baru. .
Contoh Seri 57
Dorothy adalah seorang magang di sebuah firma keuangan yang menawarkan layanan manajemen investasi untuk akun klien mereka. Selama magang, Dorothy belajar dari pedagang resmi perusahaan dan mengembangkan minat dalam perdagangan saham dan sekuritas hutang konversi. Dia juga tertarik dengan teknik perdagangan algoritmik, seperti HFT.
Sebagai seorang magang, Dorothy tidak memiliki izin untuk terlibat dalam jenis perdagangan ini secara langsung.Oleh karena itu, untuk membantu kariernya lebih jauh, ia memutuskan untuk mengikuti ujian Seri 57 dan SIE.Untuk lulus Seri 57, dia harus menjawab 50 pertanyaan pilihan ganda dalam 105 menit, menjawab setidaknya 70% dari pertanyaan tersebut dengan benar.Setiap pertanyaan hanya memiliki satu jawaban terbaik, dan tingkat kesulitannya beragam.Diantaranya, 82% terdiri dari pertanyaan-pertanyaan tentang aktivitas perdagangan, sedangkan 18% terdiri dari pertanyaan-pertanyaan tentang kegiatan administrasi seperti memelihara pencatatan yang akurat dan pelaporan perdagangan yang benar.
Setelah dia memperoleh sertifikasi Seri 57 dan SIE, Dorothy akan bebas untuk mengejar peran profesional sebagai pedagang ekuitas dan sekuritas hutang konversi. Untuk alasan ini, dia memandang ujian Seri 57 dan SIE sebagai batu loncatan penting dalam karirnya di masa depan.