Seri 63.
Apa Seri 63?
Seri 63 adalah ujian sekuritas dan lisensi yang memberikan hak kepada pemegangnya untuk meminta pesanan untuk semua jenis sekuritas di negara bagian tertentu. Untuk mendapatkan lisensi Seri 63, pelamar harus lulus ujian dan memiliki pengetahuan tentang praktik etika dan kewajiban fidusia .
Poin Penting
- Pelamar lisensi Seri 63 harus lulus ujian dan memiliki pengetahuan tentang praktik etika dan kewajiban fidusia.
- Sebagian besar negara bagian AS mewajibkan semua perwakilan terdaftar potensial untuk lulus ujian, yang mencakup prinsip peraturan sekuritas negara dan aturan yang melarang praktik tidak jujur atau tidak etis.
- Colorado, Florida, Louisiana, Maryland, Ohio, District of Columbia, dan Puerto Rico tidak memerlukan Seri 63.
Memahami Seri 63
Pada Desember 2018, Asosiasi Administrator Sekuritas Amerika Utara (NASAA), yang membuat ujian Seri 63, telah memperbarui pertanyaannya sehubungan dengan perubahan terbaru pada kode pajak. Pertanyaan berdasarkan kode pajak 2018 dihapus pada Januari 2019. Pertanyaan untuk ujian Seri 65 dan Seri 66 juga diperbarui.
Seri 63 (secara resmi dikenal sebagai Pemeriksaan Hukum Negara Agen Sekuritas Seragam) adalah ujian terdaftar yang diwajibkan untuk semua perwakilan terdaftar potensial di sebagian besar negara bagian AS. Namun, Colorado, District of Columbia, Florida, Louisiana, Maryland, Ohio, dan Puerto Rico tidak memerlukan Seri 63.
Ujian dikembangkan untuk memenuhi syarat kandidat yang ingin bekerja di industri sekuritas dalam suatu negara dan menjual produk investasi , seperti reksa dana, anuitas variabel, dan perwalian investasi unit. Ujian tersebut mencakup prinsip-prinsip regulasi surat berharga negara. Setiap negara bagian memiliki peraturan sekuritasnya sendiri, yang disebut hukum langit biru , yang dikembangkan untuk mengatur penjualan sekuritas.
Referensi cepat
Agen harus memperoleh lisensi Seri 63, selain lisensi Seri 7 atau Seri 6, untuk menjual sekuritas.
Persyaratan untuk Seri 63
Format Ujian
Otoritas Pengaturan Industri Keuangan (FINRA) mengelola ujian Seri 63. Ada 60 pertanyaan pilihan ganda dalam ujian. Skor kelulusan adalah 72% atau 43 dari 60 soal. Kandidat harus menyelesaikan ujian dalam waktu yang ditentukan 75 menit. Pada Maret 2020, biayanya $ 135 untuk mengikuti ujian.
Asosiasi Administrator Sekuritas Amerika Utara (NASAA) mengembangkan ujian bersama dengan perwakilan dari industri sekuritas. Calon ujian harus memahami Uniform Securities Act tahun 1956 dan Pernyataan Kebijakan dan Aturan Model NASAA. Seri 63 adalah ujian tingkat awal; tidak ada prasyarat untuk ujian setelah menyelesaikan Formulir U-10.
Topik Ujian
Ujian Seri 63 mencakup prinsip peraturan sekuritas negara dan aturan yang melarang praktik tidak jujur atau tidak etis. Sekitar 45% pertanyaan berkaitan dengan peraturan, 10% tentang ketentuan administratif, 20% tentang komunikasi pelanggan, dan 25% tentang praktik etika dan kewajiban bisnis.
Topik ujian meliputi pendaftaran berbagai orang dan sekuritas, dan tanggung jawab fidusia dengan dana klien dan sekuritas. Untuk lebih lanjut, lihat Spesifikasi Tes NASSA .
Berhasil menyelesaikan Seri 7 dan Seri 6 , tetapi bukan 63. Untuk menjual sekuritas, pialang perantara harus mendapatkan lisensi Seri 63 serta Seri 7 atau Seri 6.