Seragam Securities Act.
Apa Seragam Securities Act?
Uniform Securities Act adalah model hukum yang dibuat sebagai titik awal untuk regulasi sekuritas tingkat negara bagian. Tujuan Uniform Securities Act adalah untuk menangani penipuan sekuritas di tingkat negara bagian dan untuk membantu Securities and Exchange Commission (SEC) dalam penegakan dan regulasi.
Uniform Securities Act Dijelaskan
Karena tidak semua investasi dicakup secara federal dan tidak semua dealer investasi terdaftar di tingkat federal, SEC tidak dapat melindungi semua investor dan mengejar semua pelanggaran keamanan. Ini menciptakan kebutuhan akan peraturan tingkat negara bagian seperti Uniform Securities Act untuk lebih melindungi investor. Setiap negara bagian memiliki undang-undang keamanannya sendiri yang dalam bahasa sehari-hari disebut sebagai ” hukum langit biru “.
Bagaimana Uniform Securities Act Diterapkan
Uniform Securities Act adalah kerangka kerja yang memandu negara bagian dalam pembuatan undang-undang sekuritas mereka sendiri.Undang-undang tersebut berkembang melalui serangkaian amandemen karena peraturan sebelumnya tidak diadopsi secara konsisten di seluruh negeri.Beberapa yurisdiksi tidak memberlakukan setiap tindakan sekuritas yang diperkenalkan oleh Uniform Law Commisioner.Melalui revisi dan penggantian peraturan sebelumnya, Uniform Securities Act membawa lebih banyak keseimbangan pada implementasi federal dan negara bagian dari perlindungan sekuritas.
Salah satu masalah pengaturan sekuritas dari dua tingkat pemerintahan yang berbeda adalah potensi duplikasi.Uniform Securities Act menguraikan otoritas dan peran regulator negara bagian dan federal dalam menangani penipuan sekuritas. Misalnya, banyak tindakan penipuan terjadi di tingkat lokal dengan skema piramida dan penipuan lainnya. Itu berarti penegakan melalui hukum negara diperlukan untuk menangani kejahatan semacam itu.
Undang-undang tersebut memberikan lebih banyak struktur dan konsistensi dalam otoritas penegakan di seluruh negara bagian serta dalam koordinasi dengan otoritas federal mengenai penuntutan penipuan sekuritas.
Maksud dariperaturan sekuritas, baik di tingkat negara bagian atau federal, adalah untuk mencegah penipuan penjualan sekuritas kepada investor.Upaya pengaturan berasal dari tiga elemen utama.Pendaftaran diperlukan untuk penawaran umum perdana.Mereka yang bertransaksi sekuritas, khususnya penasihat investasi, broker-dealer, serta perwakilan dan agennya, juga harus terdaftar.Untuk melarang dan mencegah penipuan sekuritas, badan pengatur juga harus memiliki otoritas penegakan hukum untuk menangani tindakan tersebut.Itu termasuk diberikan kemampuan untuk membuat peraturan dan aturan tentang transaksi sekuritas dan memiliki kapasitas untuk membawa penuntutan pelanggaran pidana dan perdata ke pengadilan.
Uniform Securities Act berfungsi sebagai struktur yang mencakup otoritas tingkat negara bagian untuk mengambil tindakan atas masalah ini.