Seri 7.

Ujian Seri 7 memberikan lisensi kepada pemegangnya untuk menjual semua jenis produk sekuritas kecuali komoditas dan kontrak berjangka.Dikenal secara resmi sebagai Pemeriksaan Kualifikasi Perwakilan Sekuritas Umum, ujian Seri 7 dan perizinannya dikelola oleh Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA) .

Pialang saham di Amerika Serikat harus lulus ujian Seri 7 untuk mendapatkan lisensi perdagangan.TheSeries 7 ujian berfokus pada risiko investasi, perpajakan, ekuitas, dan instrumen utang;sekuritas yang dikemas, opsi, rencana pensiun, dan interaksi dengan klien untuk calon profesional industri sekuritas.2  Ujian tingkat pengantar ini menilai pengetahuan kandidat tentang informasi dasar industri sekuritas termasuk konsep dasar untuk bekerja di industri tersebut.

Tujuan dari lisensi Seri 7 adalah untuk menetapkan tingkat kompetensi perwakilan atau pialang saham yang terdaftar untuk bekerja di industri sekuritas.Lisensi Seri 7 merupakan persyaratan penting untuk pialang tingkat pemula.Ujian perizinan mencakup berbagai istilah dan topik keuangan serta peraturan sekuritas.

Apa Seri 7.?

  • Seri 7 adalah ujian dan lisensi yang memberikan hak kepada pemegangnya untuk menjual semua jenis produk sekuritas kecuali komoditas dan kontrak berjangka.
  • Ujian Seri 7 mencakup topik tentang risiko investasi, perpajakan, instrumen ekuitas dan hutang, sekuritas yang dikemas, opsi, dan rencana pensiun.1
  • Tujuan lisensi Seri 7 adalah untuk menetapkan tingkat kompetensi perwakilan terdaftar di industri sekuritas.

Kandidat yang lulus ujian Seri 7 dapat memperdagangkan banyak sekuritas, seperti saham, reksa dana, opsi, sekuritas kota, dan kontrak variabel.Lisensi Seri 7 tidak mencakup penjualan produk real estat atau asuransi jiwa.  Selain memperoleh lisensi Seri 7, banyak negara bagian mengharuskan perwakilan terdaftar lulusujian Seri 63, yang juga disebut Ujian Hukum Agen Sekuritas Seragam.3

Persyaratan Seri 7

Sejak 1 Oktober 2018, kandidat Seri 7 diwajibkan untuk mengikutiujian Penting Industri Sekuritas (SIE) sebelum mengikuti Seri 7.  Menurut FINRA, SIE adalah ujian tingkat pengantar yang “menilai pengetahuan dasar kandidat informasi industri sekuritas termasuk konsep dasar untuk bekerja di industri, seperti jenis produk dan risikonya; struktur pasar industri sekuritas, badan pengatur dan fungsinya; dan praktik yang dilarang. “Jika Anda memerlukan informasi lebih lanjut tentang SIE, garis besar konten ujian SIE FINRA memberikan rincian lebih lanjut.

Kandidat yang ingin mengikuti ujian Seri 7 harus disponsori oleh perusahaan anggota FINRA, dan FINRA memiliki persyaratan kelayakan Seri 7 lainnya.Perusahaan harus mengajukan Formulir U4 (Aplikasi Seragam untuk Pendaftaran atau Transfer Industri Sekuritas) untuk calon yang akan didaftarkan untuk ujian perizinan.  FINRA mengatur aktivitas perusahaan sekuritas dan pialang terdaftar, memastikan bahwa siapa pun yang menjual produk sekuritas memenuhi syarat dan diuji.

Referensi cepat

Kandidat yang ingin mengikuti ujian Seri 7 harus disponsori oleh perusahaan anggota FINRA, dan FINRA memiliki persyaratan kelayakan Seri 7 lainnya.

Struktur Ujian Seri 7

Seri 7 disusun sebagai berikut:

  1. Mencari Bisnis untuk Pedagang Perantara dari Pelanggan dan Calon Pelanggan: 9 pertanyaan
  2. Membuka Rekening setelah Memperoleh dan Mengevaluasi Profil Keuangan Nasabah dan Tujuan Investasi: 11 pertanyaan
  3. Memberi Pelanggan Informasi tentang Investasi, Membuat Rekomendasi yang Sesuai, Mentransfer Aset, dan Memelihara Catatan yang Sesuai: 91 pertanyaan
  4. Memperoleh dan Memverifikasi Petunjuk dan Perjanjian Pembelian dan Penjualan Pelanggan;Proses, Menyelesaikan, dan Mengonfirmasi Transaksi: 14 pertanyaan

Ujian Seri 7 memiliki 125 pertanyaan pilihan ganda, berlangsung selama 225 menit, dan biayanya $ 245.Skor kelulusan adalah 72%.

Sebelum 1 Oktober 2018, ujian Seri 7 berisi 250 pertanyaan yang mencakup lima fungsi pekerjaan utama.  Durasi ujian adalah enam jam, tidak memiliki prasyarat, dan biayanya $ 305. Skor 72% harus lulus.

FINRA tidak memberikan sertifikat fisik apa pun kepada kandidat sebagai bukti penyelesaian ujian.Pemberi kerja saat ini atau yang potensial yang ingin melihat bukti penyelesaian harus mengakses informasi ini melalui Penyimpanan Pusat Registrasi (CRD) FINRA.

Penyelesaian ujian Seri 7 merupakan prasyarat untuk banyak lisensi sekuritas lainnya, seperti Seri 24 , yang memungkinkan kandidat untuk mengawasi dan mengelola aktivitas broker.