Ensiklopedia keuangan

Finra Brokercheck.

Apa ?

FINRA BrokerCheck adalah alat online gratis yang membantu para pialang riset perorangan, perusahaan pialang,firma penasihat investasi ,dan penasihat.Dengan mengunjungi BrokerCheck, investor dapat melihat berbagai informasi yang mungkin berguna dalam pemilihan dan pemeriksaan penyedia nasihat keuangan individu atau perusahaan pialang / pialang, seperti deskripsi, layanan yang ditawarkan, kredensial, sanksi, pendaftaran, dan lainnya.BrokerCheck ditawarkan dan dikelola oleh Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), regulator perusahaan sekuritas non-pemerintah terbesar di Amerika Serikat.Data dan informasi yang tersedia di BrokerCheck terutama berasal dari dua sumber: Central Registration Depository (CRD) , database pendaftaran dan perizinan industri sekuritas, menyediakan informasi pialang dan pialang, sedangkan informasi tentang firma penasihat investasi dan perwakilan berasal dari Sekuritas dan Database Depositori Pendaftaran Penasihat Investasi (IARD) Komisi Bursa .

Memecah FINRA BrokerCheck

Mengingat luasnya sumber datanya, FINRA BrokerCheck (brokercheck.finra.org ) berisi informasi tentang sekitar 820.000 pialang / pialang dan penasihat / firma penasihat, serta ribuan yang terdaftar sebelumnya.FINRA BrokerCheck juga merupakan alat penjelasan yang menunjukkan cara menggunakan dan mengelola informasi yang disediakan dengan benar.Dengan FINRA BrokerCheck, seorang investor dapat menemukan sejarah perusahaan, mempelajari segala kecerobohan dan menemukan serta mengidentifikasi pilihan-pilihan populer di antara para investor.

FINRA BrokerCheck: Informasi yang Tersedia

Mengenai broker yang saat ini terdaftar di FINRA, bursa sekuritas nasional, atau yang telah terdaftar selama 10 tahun terakhir, FINRA BrokerCheck menyediakan:

  • Ringkasan laporan broker dan kredensial mereka
  • Kualifikasi broker, seperti pendaftaran atau lisensi saat ini, termasuk ujian yang telah mereka lulus
  • Pendaftaran dan riwayat pekerjaan yang mencakup daftar perusahaan sekuritas tempat broker terdaftar atau sebelumnya terdaftar, serta riwayat pekerjaan selama 10 tahun (baik di dalam maupun di luar industri).
  • Pengungkapan terkait aktivitas pengaduan kriminal, peraturan, peradilan perdata, atau pelanggan

Untuk perusahaan pialang, BrokerCheck menyediakan:

  • Ringkasan laporan perusahaan dan latar belakangnya
  • Profil perusahaan yang menggambarkan asal mula perusahaan, kepemimpinannya, dan siapa pemiliknya
  • Sejarah akuisisi, merger, atau perubahan nama perusahaan
  • Bagian operasi perusahaan yang mencakup lisensi dan registrasinya, jenis bisnis apa yang dijalankannya, dan pengungkapan operasional lainnya.
  • Bagian pengungkapan yang memiliki informasi tentang putusan arbitrase, peristiwa disipliner, dan masalah keuangan dalam catatannya (baik yang lalu maupun yang menunggu keputusan).

BrokerCheck tidak berisi informasi apa pun yang belum diungkapkan ke sistem CRD, beberapa informasi pribadi atau rahasia (nomor Jaminan Sosial atau alamat tempat tinggal), serta penilaian atau hak gadai yang memuaskan. Untuk lebih lanjut, lihat halaman informasi dan FAQ FINRA BrokerCheck .

FiINRA BrokerPeriksa Sumber Daya Lainnya

Selain BrokerCheck, individu yang mempertimbangkan untuk menyewa broker atau penasihat investasi harus mencari sumber dari regulator sekuritas negara mereka , yang juga mengawasi dan mungkin memerlukan pendaftaran broker atau penasihat. FINRA juga menyediakan dua database tambahan tambahan: FINRA Arbitration Awards Online dan FINRA Disciplinary Actions Online .