Seri 24.


Apa Seri 24?

Seri 24 adalah ujian dan lisensi yang memberikan hak kepada pemegangnya untuk mengawasi dan mengelola aktivitas cabang di dealer-broker. Ini juga dikenal sebagai Ujian Kualifikasi Prinsipal Sekuritas Umum dan dirancang untuk menguji pengetahuan dan kompetensi kandidat yang bertujuan untuk menjadi prinsipal sekuritas tingkat pemula. Aktivitas pengawasan yang diizinkan setelah lulus ujian mencakup kepatuhan terhadap peraturan atas aktivitas perdagangan dan pembuatan pasar, penjaminan emisi, dan periklanan.


Ujian Seri 24 diselenggarakan oleh Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) dan mencakup topik-topik seperti sekuritas perusahaan, perwalian investasi real estat, perdagangan, akun pelanggan, dan pedoman peraturan. Agar memenuhi syarat untuk pendaftaran prinsipal, calon harus lulus ujian Seri 24, ujian dasar industri sekuritas (SIE), dan salah satu dari lima ujian kualifikasi tingkat perwakilan berikut: Seri 7, 57, 79, 82, atau 86/87. Kandidat juga dapat lulus ujian Seri 24 dan Seri 16 tetapi tidak dapat lulus SIE dan memenuhi syarat untuk pendaftaran kepala penelitian.

Memahami Ujian Seri 24

Ujian ini berisi 150 pertanyaan yang diberi skor dan 10 pertanyaan yang tidak diberi skor, dengan pertanyaan yang tidak mendapat skor didistribusikan secara acak selama ujian. Untuk lulus, seorang kandidat harus menjawab dengan benar setidaknya 105 pertanyaan dari 150 pertanyaan yang diberi skor. Ini setara dengan skor 70%. Administrator tes menyediakan kalkulator elektronik dan papan serta spidol penghapus kering. Tidak ada kalkulator, referensi, atau bahan pelajaran lain yang diizinkan di ruang ujian.

Kandidat memiliki waktu maksimal tiga jam 45 menit untuk menyelesaikan ujian. Perusahaan anggota FINRA atau perusahaan lain yang berlaku dapat mendaftarkan kandidat untuk mengikuti ujian dengan mengisi Formulir U4 dan membayar biaya ujian sebesar $ 120.

Konten Seri 24 dikelompokkan ke dalam lima fungsi pekerjaan utama yang dilakukan oleh prinsipal sekuritas umum yang bekerja secara teratur untuk dealer-broker. Fungsi pekerjaan tersebut meliputi:

  • Pengawasan Pendaftaran Perantara Pedagang Perantara dan Kegiatan Manajemen Personalia (sembilan pertanyaan): Ini termasuk persyaratan peraturan dan pengecualian, perbedaan antara berbagai pendaftaran, perekrutan dan pendaftaran orang terkait, dan pemeliharaan pendaftaran.
  • Pengawasan Kegiatan Dealer-Pialang Umum (45 pertanyaan): Ini termasuk pengembangan, implementasi, dan pemutakhiran kebijakan perusahaan; prosedur pengawasan tertulis; dan kontrol. Ini juga mencakup pengawasan perilaku orang-orang terkait; tindakan disipliner; pengawasan kompensasi; dan pengembangan, evaluasi, dan penyampaian produk dan layanan.
  • Pengawasan Aktivitas Terkait Pelanggan Ritel dan Institusional (32 pertanyaan): Ini termasuk pengawasan pembukaan akun baru dan pemeliharaan akun yang ada, serta pemantauan pertunangan berbicara dan komunikasi publik lainnya. Selain itu, ini mencakup peninjauan transaksi, rekomendasi, dan aktivitas akun untuk pengungkapan yang tepat.
  • Pengawasan Aktivitas Perdagangan dan Pembuatan Pasar (32 pertanyaan): Ini termasuk pengawasan entri pesanan, perutean, dan eksekusi, serta pemesanan dan penyelesaian perdagangan yang tepat, dan peninjauan eksekusi untuk kepatuhan.
  • Pengawasan Perbankan Investasi dan Penelitian (32 pertanyaan): Ini termasuk pengembangan dan pemeliharaan kebijakan, prosedur, dan kontrol yang terkait dengan kegiatan dan penelitian perbankan investasi. Ini juga memerlukan tinjauan dan persetujuan atas pengungkapan investor, buku pitch, dan materi pemasaran.