Ensiklopedia keuangan

Sec Form BD.

Apa Sec Form BD?

Formulir SEC BD adalah formulir yang perlu diisi dan diserahkan ke Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC) untuk mengajukan pendaftaran sebagai pedagang perantara di Amerika Serikat. Formulir juga harus diperbarui melalui amandemen setiap kali ada perubahan pada informasi di file.

Poin Penting

  • Setiap calon pialang-pialang harus mengajukan SEC Form BD kepada Securities and Exchange Commission (SEC) untuk mendaftar sebagai pialang-pialang.
  • Formulir SEC BD dikenal sebagai Aplikasi Seragam untuk Pendaftaran Pialang-Dealer.
  • Berbagai informasi dalam bentuk perlu dicantumkan, seperti kebijakan manajemen, nama eksekutif, pelanggaran sekuritas masa lalu, kepemilikan rekening, dan proses hukum.
  • Pialang-pialang harus mengajukan SEC Formulir BD saat mendaftar dengan SEC, organisasi pengaturan mandiri (SRO), dan yurisdiksi apa pun.
  • Formulir SEC BD diajukan melalui sistem Central Registration Depository (CRD) Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
  • Formulir BD adalah salah satu dari enam Formulir Pendaftaran Seragam yang berbeda; yang lainnya adalah Formulir U4, Formulir U5, Formulir BDW, Formulir BR, dan Formulir U6.

Memahami Bentuk SEC BD

Dealer-Boker dalam bisnis membeli dan menjual sekuritas keuangan untuk akun mereka sendiri dan juga untuk pelanggan. Sebelum dapat bertransaksi dalam aspek keuangan apa pun, pialang-pialang harus mendaftar dengan otoritas yang berwenang dan mengajukan dokumen yang benar.

Formulir SEC BD (“Aplikasi Seragam untuk Pendaftaran Dealer-Pialang”) mensyaratkan bahwa perusahaan yang mengajukan mengungkapkan informasi latar belakang, termasuk kebijakan manajemen yang mengarahkan perusahaan, nama-nama eksekutif dan mitra umum, informasi penerus, dan setiap proses hukum saat ini atau sebelumnya pelanggaran sekuritas. Ketentuan yang mewajibkan semua pialang sekuritas untuk terdaftar di SEC tercakup dalam Bagian 15 dari Securities Exchange Act of 1934 .

Formulir SEC BD digunakan oleh pialang-pialang untuk mendaftar ke SEC, Self-Regulatory Organisations (SRO), dan yurisdiksi mana pun. Broker-Dealer harus mengajukan Formulir BD melalui sistem Central Registration Depository (CRD), yang dioperasikan oleh Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).

Pengajuan Formulir SEC BD

Formulir BD adalah salah satu dari enam Formulir Pendaftaran Seragam berbeda yang digunakan untuk menyimpan informasi secara elektronik dengan Web CRD FINRA. Ketika pemohon mengajukan CRD untuk pertama kalinya, diperlukan Formulir BD full paper. Selain itu, beberapa yurisdiksi mungkin memerlukan pengajuan formulir BD secara terpisah. Pemohon harus menghubungi yurisdiksi yang sesuai untuk persyaratan pengajuan khusus.

Formulir Pendaftaran Seragam lainnya adalah sebagai berikut:

  • Formulir U4: Formulir ini digunakan oleh perwakilan perantara pedagang dan penasihat investasi untuk pendaftaran.
  • Formulir U5: Formulir ini digunakan oleh pedagang perantara dan penasihat investasi untuk mengakhiri pendaftaran perwakilan.
  • Formulir BDW : Formulir ini digunakan oleh pialang-pialang yang ingin menghentikan pendaftaran mereka sebagai pialang-pialang.
  • Formulir BR: Formulir ini digunakan untuk mendaftar atau menutup kantor cabang dealer-broker.
  • Formulir U6: Formulir ini digunakan untuk melaporkan tindakan disipliner terhadap pedagang perantara.

Web CRD adalah sistem perizinan dan registrasi pusat yang digunakan oleh industri sekuritas AS dan regulatornya. CRD berisi catatan registrasi firma broker-dealer dan individu terkait termasuk kualifikasi, pekerjaan, dan sejarah pengungkapan mereka. Ini juga memfasilitasi pemrosesan pengarsipan formulir, pengiriman sidik jari, ujian kualifikasi, dan sesi pendidikan berkelanjutan. CRD Web adalah sistem aman yang hanya dapat digunakan oleh perusahaan dan regulator yang telah diberi akses oleh FINRA.

Setiap kali broker-dealer memiliki informasi pada formulir yang diajukan sebelumnya yang berubah, maka mereka harus mengajukan Formulir BD baru yang menunjukkan perubahan ini.

Informasi yang Diperlukan dalam Formulir SEC BD

Informasi yang perlu dijawab dalam formulir termasuk jenis pengarsipan organisasi (korporasi, kemitraan, perseroan terbatas (LLC), dll.), Bulan tahun fiskal berakhir, pengaturan apa pun dengan individu atau entitas lain yang terkait dengan pencatatan, jenis pendaftaran (seperti jika broker-dealer hanya akan memperdagangkan sekuritas pemerintah), atau kepemilikan rekening atau dana.

Entitas yang mengajukan permohonan juga harus mencentang semua jenis bisnis yang ingin dilakukannya dan jenis sekuritas keuangan yang direncanakan untuk berbisnis. Ini hanyalah beberapa dari area yang disentuh SEC Form BD. Secara umum, ini adalah bentuk komprehensif yang mencakup sejumlah besar detail.