Petugas Kepatuhan
Apa Petugas Kepatuhan?
Petugas kepatuhan adalah karyawan perusahaan yang memastikan bahwa perusahaan mematuhi persyaratan peraturan dan hukum luarnya serta kebijakan dan anggaran rumah tangga internal. Pejabat kepala kepatuhan biasanya adalah kepala departemen kepatuhan perusahaan .
Petugas kepatuhan memiliki tugas kepada atasan mereka untuk bekerja dengan manajemen dan staf untuk mengidentifikasi dan mengelola risiko peraturan. Tujuannya adalah untuk memastikan bahwa organisasi memiliki pengendalian internal yang mengukur dan mengelola risiko yang dihadapinya secara memadai. Petugas kepatuhan menyediakan layanan internal yang secara efektif mendukung area bisnis dalam tugas mereka untuk mematuhi undang-undang dan peraturan yang relevan serta prosedur internal. Petugas kepatuhan biasanya adalah penasihat umum perusahaan, tetapi tidak selalu.
Poin Penting
- Petugas kepatuhan adalah individu yang memastikan bahwa perusahaan mematuhi persyaratan peraturan dan hukum luarnya serta kebijakan dan anggaran rumah tangga.
- Petugas kepatuhan memiliki tugas kepada atasan mereka untuk bekerja dengan manajemen dan staf untuk mengidentifikasi dan mengelola risiko peraturan.
- Jika terjadi pelanggaran peraturan, penting bagi petugas kepatuhan untuk menerapkan tindakan disipliner yang sesuai untuk menghindari terulangnya kembali di masa mendatang.
Bagaimana Petugas Kepatuhan Bekerja
Petugas kepatuhan adalah karyawan perusahaan yang membantu perusahaan tersebut mempertahankan kebijakan dan prosedur agar tetap berada dalam kerangka peraturan industri. Tugas petugas kepatuhan mungkin termasuk meninjau dan menetapkan standar untuk komunikasi luar dengan meminta pelepasan tanggung jawab hukum dalam email atau fasilitas pemeriksaan untuk memastikannya dapat diakses dan aman. Petugas kepatuhan juga dapat merancang atau memperbarui kebijakan internal untuk mengurangi risiko pelanggaran hukum dan peraturan perusahaan dan memimpin audit internal prosedur.
Petugas kepatuhan harus memiliki pengetahuan menyeluruh tentang perusahaan dan kesadaran tentang di mana kemungkinan pelanggaran peraturan dapat terjadi. Penting bagi petugas kepatuhan untuk mengomunikasikan secara efektif prinsip-prinsip etika utama perusahaan dan peraturan kepatuhan. Petugas kepatuhan mengatur sesi pelatihan reguler bagi karyawan untuk mengkomunikasikan perubahan dan pembaruan peraturan utama. Hal ini sangat penting dalam lingkungan peraturan yang semakin tinggi di mana perubahan terjadi secara konstan. Petugas kepatuhan harus bekerja dengan unit bisnis dan manajemen untuk memastikan ada rencana kontinjensi yang sesuai yang menetapkan pedoman tentang cara menanggapi kemungkinan pelanggaran kepatuhan.
Jika terjadi pelanggaran peraturan, penting bagi petugas kepatuhan untuk menerapkan tindakan disipliner yang sesuai untuk menghindari terulangnya kembali di masa mendatang. Merupakan tugas petugas kepatuhan untuk memastikan pemantauan dan peninjauan berkelanjutan atas prosedur kepatuhan untuk membantu mengidentifikasi area yang memungkinkan di mana perbaikan dapat dilakukan.
Petugas kepatuhan diharapkan memberikan pandangan objektif tentang kebijakan perusahaan. Pengaruh karyawan lain, termasuk manajemen dan eksekutif, untuk mengabaikan pelanggaran dapat mengakibatkan denda atau sanksi yang signifikan yang dapat mengakibatkan kerugian finansial atau bahkan penutupan bisnis. Perusahaan yang lebih besar biasanya memiliki chief compliance officer (CCO) untuk mengarahkan aktivitas terkait kepatuhan.
Referensi cepat
Petugas kepatuhan berperan aktif dalam mengelola risiko perusahaan dan mengurangi kejahatan keuangan.
Menjadi Pejabat Kepatuhan
Petugas kepatuhan memerlukan keahlian khusus untuk memastikan operasi perusahaan sepenuhnya mematuhi peraturan dan prosedur. Petugas kepatuhan harus memiliki standar etika dan kejujuran yang tinggi karena individu ini bertanggung jawab untuk memastikan perusahaan mematuhi peraturan yang disyaratkan.
Petugas kepatuhan terus-menerus meninjau pekerjaan orang lain, dan karenanya penting bagi mereka untuk mengasah keterampilan orang dan bekerja dengan baik dengan rekan kerja. Petugas kepatuhan harus dapat diandalkan, menunjukkan komitmen dan persatuan dalam kaitannya dengan peraturan dan prosedur perusahaan, dan penting bagi mereka untuk menunjukkan hal ini kepada rekan kerja, memimpin dengan memberi contoh. Petugas kepatuhan juga harus memiliki perhatian yang kuat terhadap detail. Mereka membutuhkan kemampuan untuk memperhatikan tindakan yang dapat menimbulkan tanggung jawab .
Posisi sebagai pejabat atau manajer kepatuhan biasanya tidak dianggap sebagai level awal. Gelar sarjana biasanya merupakan persyaratan minimum, dan beberapa perusahaan mungkin mencari gelar yang lebih tinggi, seperti gelar hukum atau gelar master dalam administrasi bisnis (MBA), terutama untuk memenuhi syarat untuk posisi tingkat yang lebih tinggi.
Petugas kepatuhan di sektor lain memiliki kesempatan untuk menyelesaikan Program Profesional Kepatuhan dan Etika Bersertifikat (CCEP) melalui Society of Corporate Compliance and Ethics (SCCE). CCEP membutuhkan partisipasi dalam kursus prasyarat intensif bersama dengan kelulusan ujian yang berhasil. Kursus penunjukan dan sertifikasi serupa tersedia melalui Ethics and Compliance Officer Association (ECOA).
Menurut statistik BLS 2016 — yang terbaru tersedia saat tulisan ini dibuat — gaji tahunan untuk profesi kepatuhan berkisar dari $ 37.630 hingga $ 105.206, dan gaji per jam dari $ 18,09 hingga $ 50,61. Seorang berpenghasilan rendah dalam posisi petugas kepatuhan lebih cenderung memiliki pengalaman kerja sebelumnya yang minimal atau memiliki gelar yang tidak terkait langsung dengan industri tempat dia bekerja.
Seorang pekerja dengan pendapatan yang lebih tinggi sering kali memiliki masa jabatan yang substansial dalam posisinya atau telah memperoleh gelar lanjutan dalam bisnis, akuntansi, hukum atau keuangan. Tentu saja, mereka yang bekerja di institusi besar lebih cenderung memiliki akses ke tunjangan tambahan yang meningkatkan total paket kompensasi, dengan chief compliance officer memiliki mereka yang setara dengan eksekutif C-Suite lainnya.