Ensiklopedia keuangan

Apa ujian dan lisensi Seri 34

Seri 34 adalah ujian dan lisensi yang diperlukan bagi individu yang ingin terlibat dalam transaksi valas off-exchange dengan pelanggan ritel. Ini adalah bagian dari proses pendaftaran dan sertifikasi untuk sebagian besar manajer, dealer, dan perantara forex .

Apa ujian dan lisensi Seri 34?

Ujian Seri 34, juga dikenal sebagai Ujian Valas Off-Exchange Ritel , adalah ujian National Futures Association (NFA) yang diselenggarakan oleh Otoritas Pengaturan Industri Keuangan (FINRA). Setelah lulus ujian, seseorang dikenal sebagai ‘forex AP’, atau ‘forex Associated Person.’

Menurut NFA, memperoleh sertifikasi Seri 34 diperlukan dari siapa pun yang mencari persetujuan sebagai firma forex atau individu forex sebelum terlibat dalam forex ritel off-exchange kecuali mereka telah lulus Seri 3 (Ujian Berjangka Komoditas Nasional) atau Seri 32 (Terbatas) Ujian-ujian Peraturan-Ujian Berjangka.Mereka juga harus telah lulus Seri 34 dalam dua tahun sebelumnya atau terus terdaftar di perusahaan anggota NFA setelah melewati Seri 34 tanpa jeda pendaftaran lebih dari dua tahun.

Konten Ujian Seri 34

Ujian Seri 34 terdiri dari 40 pertanyaan pilihan ganda.Kandidat memiliki waktu 60 menit untuk menyelesaikannya.Untuk lulus ujian, pelamar harus menjawab setidaknya 28 pertanyaan dengan benar untuk mencapai nilai kelulusan 70%.

Berikut ini adalah contoh daftar bidang subjek utama yang dicakup oleh Ujian Seri 34, meskipun tidak lengkap (Untuk lebih lanjut, lihat Garis Besar Isi Pemeriksaan Valas Off-Exchange Ritel NFA ):

  • Bagian A : Definisi dan Terminologi – Istilah Amerika / Eropa; Dasar, kutipan, istilah, dan mata uang sekunder; Bid / ask spread; Agunan, entitas Diatur yang terdaftar dalam Commodity Exchange Act; uang jaminan, margin; Tarif silang, persilangan dan pasangan; Kutipan langsung dan tidak langsung; Kurs; Poin Teruskan; Tingkat maju / tingkat tawaran maju; Perbedaan suku bunga dan paritas; Mark-up dan mark-down; PIP; Rollover; Tarif / harga spot; Tanggal Perdagangan / Penyelesaian; Swaps.
  • Bagian B : Perhitungan Perdagangan Forex – Transaksi lintas kurs; Pengaruh perhitungan leverage; Jaring posisi; Variasi perdagangan terbuka; Perhitungan untung & rugi; Nilai pip, harga setelah pip; Pengembalian agunan. uang jaminan; batas; dan Biaya transaksi.
  • Bagian C : Risiko Terkait dengan Perdagangan Valas – Risiko negara / negara; Kredit, nilai tukar; suku bunga, likuiditas, pasar, risiko operasional; Penyelesaian, dan risiko Herstaat.
  • Bagian D : Pasar Forex – Konsep, Teori, Faktor dan Indikator Ekonomi, Peserta: Neraca pembayaran; Neraca perdagangan; Bank for International Settlements (BIS); Neraca modal dan rekening giro; Kegiatan bank sentral, intervensi, intervensi steril; Clearing House Interbank Payment System (CHIPS); Nilai diskon; Indikator ekonomi: pekerjaan, belanja konsumen, pendapatan, industri dan indikator inflasi; Elastisitas nilai tukar; Intervensi nilai tukar; Volatilitas nilai tukar; Dewan Federal Reserve, Fedwire; Kebijakan fiskal; Efek Fisher; Indikator investasi asing; Produk nasional bruto, produk domestik bruto; Inflasi; Transfer dana antar bank dan sistem penyelesaian; Efek Fisher Internasional; Dana Moneter Internasional; Saldo portofolio; Peran bank sentral; Teori elastisitas; Teori paritas daya beli dan Organisasi Perdagangan Dunia.
  • Bagian E : Persyaratan Regulasi Forex – Regulasi CFTC, termasuk: Penutupan posisi offsetting, Pengungkapan akun yang menguntungkan vs. tidak menguntungkan, Larangan jaminan terhadap kerugian, Persyaratan pendaftaran, Penawaran ulang, Setoran jaminan, Otorisasi khusus untuk perdagangan; Yurisdiksi CFTC dan batasan yurisdiksi; Konflik kepentingan; Pengungkapan kepada pelanggan; Kerangka yurisdiksi & peraturan; Kenali pelanggan Anda; Pemberitahuan Interpretatif NFA, termasuk: Alokasi Pesanan Valas Ritel Berikat untuk Beberapa Akun, Transaksi Valas, Persyaratan untuk Transaksi Valas, Pengawasan Penggunaan Sistem Perdagangan Elektronik, Larangan Penggunaan Mekanisme Pendanaan Elektronik Tertentu (Berlaku Efektif 31 Januari 2015) ; Keanggotaan NFA dan persyaratan keanggotaan asosiasi; Materi & permintaan promosi; Laporan kepada pelanggan, konfirmasi, ringkasan bulanan; Aturan uang jaminan; Keamanan dana pelanggan, tidak ada pemisahan.