Sec Form N-14
Apa Sec Form N-14?
Formulir SEC N-14 adalah pengajuan dengan Securities and Exchange Commission (SEC) yang dapat digunakan oleh semua perusahaan investasi manajemen dan perusahaan pengembangan bisnis, sebagaimana didefinisikan dalam Bagian 2 (a) (48) dari Undang-Undang Perusahaan Investasi tahun 1940, untuk mendaftarkan jenis transaksi tertentu di bawah Securities Act of 1933. Transaksi ini termasuk yang ditentukan dalam Securities Act; penggabungan di mana suara atau persetujuan dari pemegang jaminan perusahaan yang diakuisisi tidak diperlukan; tawaran pertukaran untuk sekuritas penerbit atau orang lain; penawaran ulang publik atau penjualan kembali sekuritas yang diperoleh dalam penawaran yang terdaftar pada Formulir N-14; atau kombinasi dari transaksi semacam itu.
Formulir SEC N-14 tidak sama dengan Formulir N-14 Kewarganegaraan dan Imigrasi Amerika Serikat (USCIS), yang digunakan untuk meminta informasi dari calon kewarganegaraan selama proses naturalisasi.
Referensi cepat
Formulir SEC N-14 dan (USCIS) Formulir N-14 adalah dua dokumen berbeda dengan tujuan berbeda.
Memahami Formulir SEC N-14
Formulir SEC N-14 juga dikenal sebagai “Pernyataan Pendaftaran Berdasarkan Securities Act of 1933.” Formulir SEC N-14 diperlukan untuk memberi investor informasi keuangan dan perusahaan yang signifikan yang mereka butuhkan untuk membuat keputusan yang tepat tentang apakah akan berinvestasi di perusahaan atau tidak. Formulir SEC N-14 juga berfungsi untuk mencegah kesalahan representasi, perilaku menipu, dan penipuan lainnya dalam penjualan sekuritas.
Bagian A prospektus memuat penjelasan secara sederhana dan langsung mengenai jenis dana atau rekening tersendiri; transaksi yang diusulkan; struktur biaya investasi dan komponen risiko; informasi tentang pendaftar; informasi tentang perusahaan yang diakuisisi, informasi pemungutan suara; informasi tentang kepentingan orang dan ahli tertentu; dan informasi tambahan yang diperlukan untuk penawaran ulang oleh orang-orang yang dianggap sebagai penjamin emisi. Bagian B berisi informasi tambahan tentang pendaftar, perusahaan yang diakuisisi dan laporan keuangan.
Informasi yang diberikan dalam Formulir SEC N-14 dan pengajuan lainnya harus akurat. SEC tidak dapat menjamin keakuratan informasi dalam pengajuan perusahaan, tetapi SEC dapat dan memang membawa tindakan penegakan hukum terhadap perusahaan yang telah menipu dalam pengajuan mereka atau gagal memberikan informasi yang akurat kepada investor. Jika investor menderita kerugian karena pengajuan yang menipu perusahaan, mereka mungkin dapat memulihkan sebagian dari kerugian tersebut.
Formulir SEC N-14 dan prospektus yang terkait menjadi catatan publik segera setelah diajukan ke SEC. Semua perusahaan asing dan domestik diwajibkan untuk mengajukan Formulir SEC N-14 secara elektronik. Investor kemudian dapat mengakses formulir dan prospektus terkait, serta pengajuan perusahaan lainnya, melalui database EDGAR .
Penawaran sekuritas tidak selalu harus didaftarkan di SEC; beberapa dikecualikan. Penawaran pengecualian mencakup penawaran pribadi yang hanya tersedia untuk sejumlah investor individu atau institusi; persembahan intrastate; persembahan kecil; dan penawaran pemerintah kota, negara bagian, atau federal. Mengecualikan beberapa penawaran dari persyaratan pendaftaran merupakan cara untuk menurunkan biaya bagi perusahaan yang menyediakan sekuritas kepada publik, dengan menciptakan lebih banyak peluang bagi perusahaan-perusahaan tersebut untuk membentuk modal.