Seri 3
Apa Seri 3?
Seri 3 adalah ujian, juga dikenal sebagai Ujian Berjangka Komoditas Nasional, yang diselenggarakan oleh Otoritas Pengaturan Industri Keuangan (FINRA) atas nama National Futures Association (NFA). Kandidat yang lulus ujian berhak untuk mendaftar dengan NFA dan menjual kontrak berjangka komoditas dan opsi pada kontrak berjangka komoditas. Seri 3 adalah salah satu dari sejumlah ujian bagi para profesional investasi yang dikelola oleh FINRA, termasuk Seri 7, Ujian Perwakilan Sekuritas Umum, yang diwajibkan bagi pialang yang ingin menjual sekuritas korporasi, pemerintah, atau jenis sekuritas lainnya.
Poin Penting
- Seri 3 adalah ujian yang diselenggarakan oleh Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) atas nama National Futures Association (NFA), sebuah organisasi pengaturan mandiri untuk pasar derivatif AS.
- Kandidat yang lulus ujian Seri 3 dapat mendaftar ke NFA untuk menjual kontrak berjangka komoditas dan opsi pada kontrak berjangka komoditas.
- Sebagai alternatif dari Seri 3, ada beberapa ujian lain yang dapat diambil individu agar memenuhi syarat untuk bekerja di pasar komoditas dan berjangka.
Bagaimana Seri 3 Bekerja
Ujian Seri 3 mencakup topik-topik yang perlu diketahui oleh pialang komoditas, seperti opsi, kontrak berjangka, lindung nilai, dan persyaratan margin, serta aturan pasar dan peraturan. Ujian ini terdiri dari 120 pertanyaan pilihan ganda dalam dua bagian, dan kandidat memiliki waktu dua jam 30 menit untuk menyelesaikannya. Berbeda dengan ujian Seri 7, kandidat tidak perlu disponsori oleh perusahaan untuk mengikuti Ujian Seri 3.
Kandidat harus mencapai skor sekitar 70% di setiap bagian untuk lulus ujian. (Tidak ada tingkat kelulusan resmi, tetapi tingkat kelulusan yang diterima secara luas adalah sekitar 70%.) Mereka yang tidak lulus dapat mengikuti ujian lagi, meskipun mereka mungkin harus menunggu. Biaya ujian $ 130.
Referensi cepat
Siapapun yang ingin menjual kontrak berjangka komoditas umumnya harus lulus ujian Seri 3.
NFA, sebuah organisasi swa-regulasi untuk pasar derivatif AS, mewajibkan siapa saja “yang mengajukan keanggotaan NFA sebagai pedagang komisi berjangka (FCM), pedagang valuta asing ritel (RFED), pialang pengenal (IB), operator kumpulan komoditas ( CPO) , atau penasihat perdagangan komoditas (CTA), pedagang transaksi leverage (LTM) atau sebagai orang terkait (AP) dari entitas ini, untuk memenuhi persyaratan kemahiran. “
Dalam kebanyakan kasus, individu yang mencari keanggotaan NFA atau pendaftaran sebagai orang terkait harus lulus ujian Seri 3 dalam dua tahun sebelum mereka mendaftar. Kecuali:
- Individu tersebut saat ini terdaftar sebagai broker lantai
- Individu tersebut lulus Seri 3 lebih dari dua tahun sebelum aplikasi dan sejak tanggal tersebut tidak memiliki jeda pendaftaran yang berkelanjutan selama lebih dari dua tahun sebagai AP atau FB atau FCM, IB, CPO, CTA, atau LTM yang merupakan anggota dari NFA.
Untuk mendaftar ujian industri berjangka, pelamar harus mendaftar secara online di situs FINRA. Biasanya, FINRA akan memberi tahu langsung NFA bahwa seseorang telah lulus salah satu ujian industri berjangka. Namun, dalam beberapa situasi, NFA dapat meminta calon memberikan bukti bahwa mereka lulus.
Alternatif untuk Seri 3
Selain Seri 3, individu mungkin memenuhi syarat untuk mengikuti ujian lain dan mengejar opsi pendaftaran lain berdasarkan status pendaftaran mereka dan sifat bisnis yang mereka jalankan. Itu termasuk:
- Pemeriksaan Dana Kelolaan Berjangka (Seri 31)
- Peraturan Pemeriksaan Berjangka Terbatas (Seri 32)
Ujian sertifikasi lainnya yang terkait dengan Seri 3 adalah Seri 30 (Ujian Manajer Cabang NFA) dan Seri 34 (Ujian Valas Off-Exchange Ritel).
Seri 3 tidak dianggap sebagai prasyarat atau inti untuk ujian lainnya ini.
Untuk informasi lebih lanjut tentang Seri 3 dan ujian industri berjangka lainnya, kunjungi halaman Persyaratan Kemahiran NFA. Dan untuk detail lebih lanjut tentang mengikuti tes, kunjungi halaman sumber FINRA Pada Hari Ujian Kualifikasi Anda .