Ensiklopedia keuangan

Seri 27.

Apa Seri 27?

Istilah Seri 27 mengacu padalisensi sekuritas yang memberikan hak kepada pemegangnya untuk menyiapkan dan mengelola pembukuan dan pencatatan perusahaan anggota.Untuk mendapatkan lisensi Seri 27, seorang profesional harus lulus ujian Seri 27, yang juga dikenal sebagai ujian Kualifikasi Kepala Keuangan dan Operasi (FN).Ujian ini diselenggarakan oleh Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) dan menilai kompetensikandidat FNtingkat pemula untuk melakukan pekerjaan mereka.

Poin Penting

  • Seri 27 adalah lisensi sekuritas yang memberikan hak kepada pemegangnya untuk menyiapkan dan mengelola pembukuan dan pencatatan perusahaan anggota.
  • Chief financial officer dan chief operating officer umumnya memiliki lisensi Seri 27.
  • Untuk mendapatkan lisensi Seri 27, seorang profesional harus lulus Seri 27 atau ujian Kualifikasi Kepala Keuangan dan Operasi.

Memahami Seri 27

Profesional keuangan harus memiliki lisensi untuk menjual investasi dan sekuritas lainnya. FINRA mengelola sejumlah lisensi berbeda. Individu diharuskan memiliki lisensi tertentu berdasarkan sifat posisi mereka, jenis kompensasi yang mereka terima, dan jenis layanan yang mereka berikan untuk perusahaan. Jadi seseorang yang menjual sekuritas membutuhkan lisensi tertentu sementara petugas kepatuhan membutuhkan lisensi yang berbeda.

Siapapun yang memegang lisensi Seri 27 dapat bertindak sebagai kepala keuangan dan operasi, dan mampu melakukan hal berikut:

  • pembukuan dan pencatatan
  • tugas back office
  • mematuhi setiap dan semua aturan tanggung jawab keuangan

Memegang Series 27 pada dasarnya memungkinkan individu untuk bertindak sebagai perusahaan anggota ‘s kepala keuangan (CFO) atau chief operating officer (COO).

Untuk mendapatkan lisensi Seri 27, profesional harus lulus ujian yang sesuai.Ujian ini — disebut Ujian Kualifikasi Kepala Keuangan dan Operasi atau ujian FN — menilai pengetahuan kepala sekolah tingkat awalyang ingin menjadi kepala sekolah keuangan dan operasi.Ini mencakup topik seperti peraturan perundang-undangan seputartanggung jawab broker-dealer termasuk persyaratan pencatatan, serta item yang tercakup dalam Securities Investor Protection Act tahun 1970.

Pertimbangan Khusus

Ujian Seri 27 diberikan di komputer.Kandidat dapat mengikuti tutorial tentang cara mengikuti ujian sebelum benar-benar melakukannya.Ada jugagaris besar studi Seri 27yang menampilkan contoh pertanyaan.Bahan referensi tidak diperbolehkan pada hari ujian, tetapi peserta tes diberi kertas awal dan kalkulator elektronik dasar karena beberapa pertanyaan ujian melibatkan perhitungan.

Ujian ini terdiri dari 145 pertanyaan pilihan ganda, serta 10 pertanyaan pretes tanpa skor yang didistribusikan secara acak selama tes.Peserta tes harus menjawab setiap pertanyaan.karena tidak ada hukuman untuk menebak.Kandidat memiliki waktu tiga jam 45 menit untuk menyelesaikan tes.Angka kelulusan adalah 69% dan tidak ada prasyarat untuk mengikuti ujian Seri 27.Kandidat harus terkait dengan perusahaan anggota FINRA untuk mengikuti ujian.Biaya untuk Ujian Seri 27 adalah $ 245.4

Referensi cepat

Tidak ada prasyarat untuk mengikuti ujian Seri 27, meskipun peserta tes harus terkait dengan perusahaan anggota FINRA.

Berikut cara pemecahannya:

  • Fungsi 1: Pelaporan Keuangan dengan 25 pertanyaan
  • Fungsi 2: Operasi, Peraturan Industri Sekuritas Umum, dan Penyimpanan Pembukuan dan Catatan dengan 42 pertanyaan
  • Fungsi 3: Perlindungan Pelanggan dengan 24 pertanyaan
  • Fungsi 4: Modal Bersih dengan 41 pertanyaan
  • Fungsi 5: Pendanaan dan Pengelolaan Kas dengan 13 pertanyaan

Seri 27 vs. Seri 28

Seri 27 dan Seri 28 —juga dikenal sebagaiPemeriksaan Keuangan dan Operasi Pialang Introducing Broker / Dealer – keduanya diwajibkan oleh FINRA untuk individu yang menyiapkan dan memelihara pembukuan dan catatan perusahaan anggota sebagaimana yang dipersyaratkan di bawah peraturan dan regulasi industri sekuritas.

Seri 27 mencakup pialang-dealer yang memiliki persyaratan modal bersih minimum$ 250.000 dan pialang sekuritas kota dengan persyaratan modal bersih minimum $ 150.000 berdasarkan Aturan SEC 15c3-1.  Sebaliknya, lisensi Seri 28 adalah versi singkat dari seri 27. Dealer-pialang yang tidak memenuhi ambang Seri 27 yang tercantum di atas dapat menggunakan Seri 28.