Semua tentang ujian Investasi Perbankan Seri 79
Lulus ujian Seri 79 diperlukan bagi pelamar untuk pekerjaan tingkat awal sebagai perwakilan bank investasi. Tes ini, selain ujian Penting Industri Sekuritas (SIE), merupakan langkah penting untuk mendapatkan pendaftaran pekerjaan.
Kedua tes tersebut dikelola oleh Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
Seri 79 dianggap sebagai versi yang lebih ringan dari ujian Seri 7, tetapi jangan tertipu: Ini tampak sulit.
Apa Semua tentang ujian Investasi Perbankan Seri 79?
Sebelum 2009, ujian yang lebih terkenal, Seri 7, diwajibkan. Perbankan investasi hanyalah sebagian kecil dari ujian Seri 7. Sebagian besar tes lebih relevan dengan fungsi dan layanan perusahaan sekuritas ritel.
Setelah analisis pekerjaan dilakukan, komite bankir investasi menyetujui tugas pokok, fungsi pekerjaan, dan tugas yang terkait dengan mereka yang bekerja di perbankan investasi.
Poin Penting
- Lulus tes Seri 79 merupakan langkah wajib untuk memenuhi syarat sebagai perwakilan bank investasi.
- Calon harus disponsori oleh anggota FINRA untuk mengikuti ujian.
- Ini adalah tes pilihan ganda dengan 75 pertanyaan. Nilai kelulusan adalah 73% ke atas.
Pada tahun 2009, Securities and Exchange Commission (SEC) menyetujui ujian Seri 79 baru, yang dikenal sebagai Ujian Kualifikasi Perwakilan Perbankan Investasi.Ujian ini juga disebut sebagai ujian Bankir Investasi Perwakilan Terbatas karena dirancang untuk bankir investasi tingkat pemula.
Ada beberapa bidang keuangan tertentu yang kemungkinan membutuhkan lisensi Seri 79.FINRA Rule 1220 (b) (5) mendefinisikan berbagai jenis kategori representatif, dan bagian (i) Limited Representative-Investment Banking memberikan penjelasan menyeluruh tentang area tersebut.
Seri 79 Prasyarat Ujian
Ujian Seri 79 memenuhiprasyarat Seri 24 sebagai ujian representatif.Namun, karena Seri 79 berfokus pada investment banking, maka Prinsipal Efek Umum Seri 24 akan dibatasi pada tanggung jawab pengawasan investment banking jika calonnya hanya memiliki Seri 79.
Umumnya, penguji memerlukan registrasi Seri 79 meskipun mereka telah memiliki Seri 7. Ini adalah satu-satunya kasus di mana Seri 79 dapat digunakan sebagai prasyarat sebagai pengganti Seri 7.
Umumnya, kandidat mungkin memerlukan Seri 79 untuk bekerja di bidang Hutang, Ekuitas, atau Merger dan Akuisisi.
Penawaran Hutang atau Ekuitas
Aktivitas hutang atau ekuitas yang mungkin memerlukan seri 79 meliputi:
- Penetapan harga sekuritas dalam penawaran hutang dan ekuitas
- Origination, yang berhubungan dengan pasar modal ekuitas dan pasar modal hutang
- Penjaminan emisi
- Pemasaran
- Penataan
- Sindikasi
- Mengelola alokasi dan kegiatan stabilisasi persembahan
Merger dan Akuisisi dan Restrukturisasi
Beberapa tanggung jawab yang mungkin diperlukan Seri 79 di bawah kategori ini dapat mencakup:
- Penawaran tender
- Menjual aset
- Perusahaan reorganisasi atau divestasi
- Transaksi yang melibatkan kombinasi bisnis, yang mungkin termasuk memberikan pendapat tentang solvabilitas dan kewajaran
Seri 79 Pengecualian
Pendaftaran Seri 79 mungkin tidak diperlukan untuk keterlibatan terbatas dalam aktivitas perbankan investasi. Dalam beberapa pekerjaan di mana karyawan baru bergilir di antara berbagai bidang bisnis dan departemen untuk tujuan pelatihan, ada beberapa kelonggaran.
Umumnya, para pekerja ini akan diberikan masa tenggang selama enam bulan selama mereka menjalani pelatihan.
Untuk panduan lengkap tentang pengecualian, lihat FINRA Rule 1230.
Ujian Aktual
Ujian ini terdiri dari 75 pertanyaan pilihan ganda dan diselesaikan di komputer pribadi. Kandidat diberikan waktu 150 menit untuk menyelesaikan ujian. Hasilnya tersedia segera setelah ujian sebagai nilai lulus atau gagal, dengan rincian kinerja kandidat di setiap bagian.
Kandidat harus menjawab 73% pertanyaan dengan benar agar bisa lulus.
Sebuah tutorial tentang ujian disediakan sebelum mengambilnya.Ujian setiap kandidat mencakup 10 pertanyaan tambahan yang tidak berkontribusi terhadap skor kandidat.
Referensi cepat
Seri 79 merupakan prasyarat penting untuk bekerja dalam utang, ekuitas, serta merger dan akuisisi.
Calon harus disponsori oleh anggota FINRA untuk mengikuti ujian. Persyaratan untuk kelayakan termasuk mengikuti ujian kualifikasi yang sesuai.
Kandidat harus lulus ujian Seri 79 dan SIE, meskipun mereka tidak harus diambil pada waktu yang bersamaan.
Bagian Tes
Ada tiga bagian untuk diuji. 10 pertanyaan tambahan tersebar secara acak.
Pengumpulan, analisis, dan evaluasi data (49%): Ini adalah bagian terbesar, dengan 37 pertanyaan, dan itu termasuk mengidentifikasi data yang relevan dan mengetahui di mana menemukannya. Misalnya, Anda mungkin perlu mengetahui apa yang akan ada dalam pernyataan proxy Formulir 14A atau Formulir 4s untuk Beneficial Ownership dari direksi.
Bagian ini juga membahas komunikasi dengan berbagai departemen dan klien, menggunakan metrik dan rasio, dan menganalisis tren untuk mengevaluasi apa yang telah Anda temukan dalam data perusahaan dan sektor.
Terakhir, bagian ini menguji pemahaman Anda tentang aktivitas uji tuntas, seperti persyaratan peraturan untuk sisi beli dan jual.
Penjaminan / transaksi pembiayaan baru, jenis penawaran, dan pendaftaran sekuritas (27%): Bagian ini memiliki 20 pertanyaan yang berhubungan dengan regulasi untuk mengajukan dan mendaftarkan sekuritas. Ini termasuk formulir (seperti prospektus ), aturan, dan laporan keuangan yang diperlukan.
Bagian ini juga mencakup distribusi materi pemasaran dan aturan terkait.
Merger dan akuisisi, penawaran tender dan transaksi restrukturisasi keuangan (24%): Bagian ini memiliki 18 pertanyaan tentangtransaksi sisi beli dan jual , pendapat kewajaran dan, tentu saja, aturan dan regulasi SEC.Ini juga menguji pengetahuan Anda tentang peraturan penawaran tender dan restrukturisasi keuangan.