Formulir SEC F-N

Apa Formulir SEC F-N?

Formulir SEC FN adalah pengajuan wajib bank asing, perusahaan asuransi, perusahaan induk, dan anak perusahaan yang ingin melakukan penawaran sekuritas publik di AS. Formulir tersebut, menurut Securities and Exchange Commission (SEC) , adalah pemberitahuan penunjukan sebuah agen untuk layanan oleh lembaga asing tertentu. 

Singkatnya, Formulir SEC FN adalah persyaratan perusahaan terkait jasa keuangan asing sebagai bagian dari penawaran sekuritas. Ini adalah bagian dari seri F pengajuan SEC yang berlaku untuk perusahaan asing yang melakukan penawaran di Amerika Serikat. Mulai tahun 2002, Formulir FN SEC harus diajukan secara elektronik. 

Poin Penting

  • Formulir SEC FN adalah pengarsipan yang diperlukan bank asing, perusahaan asuransi, perusahaan induk , dan anak perusahaan yang ingin melakukan penawaran sekuritas publik di AS
  • Formulir SEC FN adalah bagian dari seri F pengajuan SEC yang berlaku untuk perusahaan asing yang membuat penawaran di Amerika Serikat dan harus diajukan secara elektronik.
  • Jika penerbit asing telah mengajukan SEC Form FX, itu dibebaskan dari keharusan untuk mengajukan formulir ini di bawah Securities Act of 1933.

Bagaimana Formulir SEC FN Bekerja

Formulir SEC FN secara lebih formal dikenal sebagai “penunjukan agen untuk proses layanan oleh bank asing dan perusahaan asuransi asing dan beberapa perusahaan induk dan anak perusahaan keuangan mereka yang melakukan penawaran umum sekuritas di Amerika Serikat.”

Formulir FN juga dikenal sebagai “Penunjukan Agen untuk Proses Layanan oleh Bank Asing dan Perusahaan Asuransi Asing berdasarkan Securities Act of 1933. ” Tindakan ini — sering disebut sebagai undang-undang “kebenaran dalam sekuritas” – mengharuskan formulir pendaftaran ini, yang memberikan fakta penting, diajukan untuk mengungkapkan informasi penting setelah pendaftaran sekuritas perusahaan. Ini membantu SEC mencapai tujuan tindakan tersebut: agar investor dapat menerima informasi penting mengenai sekuritas yang ditawarkan, dan untuk mencegah penipuan dalam penjualan sekuritas yang ditawarkan.

Formulir SEC FN vs. Formulir FX

Jika penerbit asing telah mengajukan Formulir FX SEC, itu dibebaskan dari keharusan untuk mengajukan formulir ini di bawah Securities Act of 1933. Formulir FN dan FX keduanya digunakan untuk menunjuk agen AS untuk layanan proses. Emiten juga dibebaskan dari keharusan mengajukan Formulir FN jika mereka menerbitkan sekuritas hutang atau saham preferen non-voting.

Persyaratan dan Struktur FN Formulir SEC

Menurut SEC, Formulir FN berlaku untuk tiga jenis pelapor:

  1. Penerbit asing yang merupakan bank asing atau perusahaan asuransi asing yang dikecualikan dari definisi perusahaan investasi berdasarkan aturan 3a-6 [17 CFR 270.3a-6] berdasarkan Undang-Undang Perusahaan Investasi tahun 1940
  2. Penerbit asing yang merupakan anak perusahaan keuangan dari bank asing atau perusahaan asuransi asing, sebagaimana istilah tersebut didefinisikan dalam aturan 3a-6 di bawah undang-undang tahun 1940 jika anak perusahaan keuangan tersebut dikecualikan dari definisi perusahaan investasi dengan aturan 3a-5 [17 CFR 270.3a-5] berdasarkan undang-undang tahun 1940
  3. Penerbit asing yang dikecualikan dari definisi perusahaan investasi dengan aturan 3a-1 [17 CFR 270.3a-1] berdasarkan undang-undang tahun 1940 karena beberapa atau semua anak perusahaan yang dimiliki mayoritas adalah bank asing atau perusahaan asuransi asing kecuali dari definisi tersebut perusahaan investasi dengan aturan 3a-6 di bawah undang-undang 1940

SEC menyediakan templat Formulir FN , yang berlaku hingga 31 Mei 2021. Enam salinan Formulir FN harus diajukan ke SEC, salah satunya harus ditandatangani secara manual. Perkiraan beban waktu pengajuan Formulir FN adalah satu jam. Ini berisi nama pengajuan, apakah pengajuan asli atau perubahan, nama pendaftar, jenis formulir, nomor file (jika diketahui), siapa yang mengajukan formulir, dan tanggal pengarsipan, di antara informasi lainnya.