Formulir ADV-E
Apa Formulir ADV-E?
Istilah Formulir ADV-E mengacu pada bentuk elektronik yang digunakan penasihat investasi untuk mendaftar ke Securities and Exchange Commission (SEC) dan dengan otoritas di negara bagian asal mereka.Formulir tersebut diperlukan oleh SEC dan Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).Versi elektronik Formulir ADV, Formulir ADV-E telah disetujui untuk digunakan oleh SEC pada tahun 2009. Tujuan akhir formulir tersebut adalah untuk memastikan penanganan yang tepat atas aset klien. Ini berisi informasi tentang profesional dan keadaan praktik bersama dengan daftar sekuritas dan kepemilikan klien.
Poin Penting
- Formulir ADV-E adalah pengajuan wajib oleh penjaga aset keuangan atas nama pelanggan dan memberikan informasi tentang kustodian dan aset yang dimiliki.
- Formulir ADV-E adalah Formulir ADV elektronik.
- Formulir tersebut diperlukan oleh SEC dan dikelola secara online oleh sistem online IARD FINRA.
Memahami Formulir ADV-E
Profesional keuangan diharuskan untuk mengirimkan pengarsipan reguler kepada regulator dan otoritas tentang perusahaan, personel, dan kepemilikan mereka. Formulir ini memastikan bahwa penasihat dan individu lain mematuhi peraturan dan bertindak demi kepentingan terbaik klien mereka. Salah satu formulir yang harus diserahkan oleh penasihat investasi adalah Formulir ADV-E, versi elektronik Formulir ADV yang dibuat pada tahun 2009 oleh SEC sesuai dengan Investment Advisers Act tahun 1940 .
Formulir tersebut dapat diakses melalui Investment Adviser Registration Depository (IARD). IARD adalah sistem elektronik yang digunakan penasihat untuk mendaftarkan diri mereka ke pihak berwenang yang sesuai.Profesional diminta untuk menyerahkan halaman sampul bersama dengan sertifikasi akuntansi.Yang terakhir adalah laporan yang disusun oleh akuntan independen yang menyelesaikan pemeriksaan mendadak sekuritas yang dimiliki oleh filer untuk akurasi dan kepatuhan. Informasi ini penting bagi semua investor — baik baru maupun lama — dan dapat digunakan untuk tujuan penelitian seperti yang akan Anda lakukan untuk keputusan finansial penting, seperti membeli rumah atau mobil baru.
Formulir ADV-E terdiri dari dua bagian.Bagian pertama menanyakan informasi tentang bisnis penasihat investasi, kepemilikan, klien, karyawan, praktik bisnis, afiliasi , dan acara disipliner perusahaan atau karyawannya.Bagian ini diatur sebagai format kotak centang, isi-dalam-kosong.SEC meninjau informasi dari bagian formulir ini untuk memproses pendaftaran dan untuk mengelola program peraturan dan pemeriksaannya.
Mulai tahun 2011, bagian kedua dari formulir ini membutuhkan penasihat investasi untuk menyiapkan brosur naratif.Ini harus ditulis dalam bahasa Inggris sederhana dengan informasi seperti jenis layanan konsultasi yang ditawarkan, jadwal biaya penasihat, informasi disipliner, konflik kepentingan , dan latar belakang pendidikan dan bisnis manajemen dan personel penasihat utama penasihat.Brosur adalah dokumen pengungkapan utama yang diberikan oleh penasihat investasi kepada klien mereka.
Referensi cepat
Investor dan pihak lain yang berkepentingan dapat melihat salinan lengkap Formulir ADV-E penasihat disitus web Pengungkapan Publik Penasihat Investasi.
Pertimbangan Khusus
Penasihat investasi diharuskan untuk menyampaikan ringkasan perubahan material pada brosur kepada klien setiap tahun dan memberikan brosur yang diperbarui secara lengkap atau menawarkan untuk memberikan brosur yang diperbarui kepada klien.Selain itu, penasihat investasi harus memberikan brosur tambahan kepada klien yang memberikan informasi tentang karyawan tertentu yang bertindak atas nama penasihat investasi.Ini adalah individu yang benar-benar memberikan nasihat investasi kepada klien.