Jadwal 13G.

Apa Jadwal 13G?

The Securities and Exchange Commission bentuk (SEC) Jadwal 13G adalah pengajuan alternatif untuk bentuk Jadwal 13D dan digunakan untuk melaporkan kepemilikan sebuah partai saham yang melebihi 5% dari total masalah saham perusahaan.Jadwal 13G adalah versi Jadwal 13D yang lebih pendek dengan persyaratan pelaporan yang lebih sedikit.Jadwal 13G dapat diajukan sebagai pengganti formulir Jadwal 13D SEC selama pengajuan memenuhi salah satu dari beberapa pengecualian.

Baik formulir Schedule 13D dan Schedule 13G disebut sebagai “laporan Beneficial Ownership”.Menurut SEC, pemilik manfaat adalah setiap orang yang secara langsung atau tidak langsung memiliki hak suara atau kekuatan investasi.Formulir ini dimaksudkan untuk memberikan informasi tentang individu yang memiliki kepemilikan signifikan di perusahaan publik dan dengan demikian, memungkinkan investor lain dan pihak lain yang berkepentingan untuk membuat keputusan yang tepat tentang investasi mereka sendiri.Kepemilikan lebih dari 5% dari saham yang diperdagangkan secara publik dianggap sebagai kepemilikan yang signifikan dan melaporkan hal ini kepada publik merupakan suatu persyaratan.

Investor dan pihak lain yang berkepentingan dapat melihat bentuk Jadwal 13G dari setiap perusahaan yang diperdagangkan secara publik melalui sistem EDGAR SEC .

Memahami Jadwal 13G

Ada beberapa pengecualian yang mengizinkan seorang filer untuk mengajukan formulir Jadwal 13G alih-alih Jadwal 13D.Investor institusional dapat mengajukan Schedule 13G jika mereka memperoleh sekuritas saat melakukan bisnis normal dan mereka tidak berniat mempengaruhi kendali penerbit.Individu yang bukan investor institusional dapat mengajukan Schedule 13G jika mereka belum memperoleh sekuritas dengan maksud mempengaruhi kendali atas penerbit dan bukan secara langsung atau tidak langsung merupakan pemilik manfaat dari 20% atau lebih sekuritas.Berdasarkan Bagian 13 (d) (6) (A) atau (B) dari Securities Exchange Act tahun 1934, ada pengecualian tambahan bagi investor.Seorang investor juga dapat dibebaskan jika kepemilikan manfaatnya diakuisisi sebelum 22 Desember 1970.

Ada beberapa tenggat waktu pengajuan untuk Jadwal 13G.Untuk investor institusi, mereka diharuskan untuk mengajukan dalam waktu 45 hari dari akhir tahun di mana mereka menyelesaikannya di atas 5%, atau dalam 10 hari pertama menyelesaikan sebulan di atas 10% jika pengajuan awal belum selesai.Investor pasif diminta untuk mengajukan dalam 10 hari setelah memperoleh 5% atau lebih sekuritas.  Akhirnya, investor yang dikecualikan (sebagaimana didefinisikan dalam Bagian 13 (d) (6) (A) atau (B) dari  Securities Exchange Act of 1934 ) harus mengajukan dalam waktu 45 hari dari akhir tahun di mana mereka diwajibkan untuk mengajukan.

Setiap perubahan informasi yang terkandung dalam formulir Jadwal 13G harus diubah melalui pelaporan tambahan.Investor institusi diharuskan untuk mengajukan amandemen untuk melaporkan setiap perubahan dalam 45 hari sejak akhir tahun atau dalam 10 hari pertama menyelesaikan sebulan di atas 10% dan kemudian dalam 10 hari dari setiap akhir bulan dimana kepemilikan pemegang meningkat atau menurun sebesar 5% atau lebih.Investor pasif memiliki persyaratan serupa untuk melaporkan amandemen.

SEC dapat mengenakan denda pada individu dan / atau perusahaan karena mengajukan formulir Jadwal 13G secara tidak benar atau gagal mengajukannya. Individu dapat dikutip jika mereka gagal untuk segera melaporkan informasi tentang kepemilikan dan transaksi mereka, dan perusahaan dapat didenda jika mereka tidak melaporkan bahwa karyawan mereka tidak mengisi formulir yang diperlukan dengan benar. Sekalipun tidak disengaja, kegagalan untuk mengajukan laporan Beneficial Ownership secara tepat waktu merupakan pelanggaran terhadap persyaratan yang ditetapkan berdasarkan Pasal 13 (d), 13 (g), dan 16 (a) dari Securities Exchange Act tahun 1934.

Sangat penting bagi manajer investasi dan investor lain untuk mengetahui kebijakan dan prosedur pengendalian internal mereka.Untuk menyelesaikan klaim pengajuan yang tidak tepat dengan SEC, investor individu telah dipaksa untuk membayar lebih dari $ 150.000 dalam denda finansial.  SEC berusaha untuk mengawasi pelanggaran semacam ini karena bentuk-bentuk ini dimaksudkan untuk melindungi publik, membuat mereka mengetahui aktivitas perdagangan orang dalam dan pada akhirnya, mencegah perdagangan orang dalam dan tindakan manipulasi saham lainnya.