Kepala Sekolah Terdaftar
Apa Kepala Sekolah Terdaftar?
Istilah prinsipal terdaftar mengacu padadealer sekuritas berlisensi yangdiberi wewenang untuk mengawasi personel operasional, kepatuhan, perdagangan, dan penjualan.Sederhananya, prinsipal terdaftar adalah seseorang yang memegang posisi manajemen di perusahaan sekuritas atau investasi .Prinsipal terdaftar harus memiliki izin prinsip dan karena mereka juga berfungsi dalam perdagangan sekuritas, mereka juga harus memiliki beberapa izin sekuritas paling dasar.1 Orang -orang ini secara hukum bertanggung jawab atas masalah apa pun yang terjadi di perusahaan mereka dan, dengan demikian, harus terdaftar di regulator di tingkat negara bagian dan / atau federal.
Poin Penting
- Prinsipal terdaftar adalah dealer sekuritas berlisensi yang diberi wewenang untuk mengawasi personel operasional, kepatuhan, perdagangan, dan penjualan.
- Prinsipal yang terdaftar harus memiliki izin prinsip serta beberapa izin sekuritas paling dasar.
- Orang-orang ini secara hukum bertanggung jawab atas masalah yang terjadi di perusahaan mereka karena mereka bertanggung jawab atas masalah perizinan dan kepatuhan di perusahaan mereka.
Memahami Kepala Sekolah Terdaftar
Prinsipal terdaftar adalah profesional manajemen yang bekerja di sekuritas, investasi, dan perusahaan keuangan lainnya termasuk pialang .Perusahaan diharuskan memiliki setidaknya dua prinsipal terdaftar kecuali mereka diklasifikasikan sebagai kemitraan tunggal.3 Orang -orang ini memiliki serangkaian tanggung jawab yang mencakup mengawasi penjualan, operasional, dantimperdagangan sambil memastikan bahwa perusahaan mereka mematuhi semua persyaratan peraturan yang diperlukan. Kepala sekolah yang terdaftar memastikan:
- dokumen yang diserahkan oleh perusahaan mereka kepada regulator akurat dan diajukan tepat waktu
- karyawan dan personel kunci lainnya semuanya memiliki lisensi yang sesuai
- perusahaan mempertahankan persyaratan modal minimum
- biaya wajib dibayarkan tepat waktu
Prinsipal terdaftar di perusahaan pialang mengawasi fungsi penjualan dan perdagangan, mengawasi kepatuhan peraturan perusahaan investasi atau keseluruhan operasi mereka.Aktivitas yang diizinkan mencakup perdagangan, pembuatan pasar, penjaminan emisi , dan periklanan — literatur penjualan dan periklanan harus disetujui oleh prinsipal sebelum digunakan.Individu yang terlibat dalam perbankan investasi mungkin juga diharuskan menjadi kepala sekolah yang terdaftar.
Hak istimewa yang diberikan kepada prinsipal terdaftar datang dengan tanggung jawab yang signifikan — bahkan hingga tanggung jawab hukum.Karena kepatuhan adalah bagian besar dari tugas mereka, mereka bertanggung jawab atas kesalahan atau masalah yang muncul di perusahaan mereka.Jadi, jika trader tidak memiliki lisensi yang sesuai atau ada ketidaksesuaian dalam beberapa pengajuan wajib yang diajukan oleh perusahaan, prinsipal terdaftar adalah individu yang harus bertanggung jawab kepada otoritas negara bagian atau federal.
The NASD (FINRA) -serta peraturan lainnya badan-memerlukan individu untuk lulus Seri 24 ujian sebelum mereka dapat menjadi pokok terdaftar.Seseorang yang lulus ujian ini dapat melakukan tugas pengawasan dan kepatuhan, serta penjaminan emisi, perdagangan, dan pemasaran.Ini merupakan tambahan dari ujian biasa yang diwajibkan untuk dealer-broker, seperti ujian Seri 7.Mereka yang ingin menjadi prinsipal opsi terdaftar (ROP) —profesional yang ingin mengawasi perdagangan opsi di perusahaan keuangan — harus lulusUjianFINRA Seri 4 .
Referensi cepat
Anda harus lulus ujian Seri 24 Financial Financial Industry Regulatory Authority untuk menjadi kepala sekolah terdaftar.
Pertimbangan Khusus
Seperti disebutkan di atas, lulus ujian FINRA Seri 24 — juga dikenal sebagai Ujian Kualifikasi Prinsipal Sekuritas Umum — diperlukan untuk menjadi prinsipal terdaftar.Ujian ini terdiri dari 160 pertanyaan — 10 di antaranya tidak dinilai dan ditempatkan secara acak selama ujian.Kandidat diberikan waktu tiga jam 45 menit untuk menyelesaikan ujian.Skor 70% diperlukan untuk lulus. Ujian ini mencakup lima fungsi pekerjaan utama:
- Fungsi 1: Pengawasan pendaftaran pedagang perantara dan kegiatan manajemen personalia. Bagian ini terdiri dari sembilan pertanyaan.
- Fungsi 2: Pengawasan aktivitas broker-dealer umum. Ada 45 pertanyaan di bagian ini.
- Fungsi 3: Pengawasan aktivitas ritel dan institusional yang berhubungan dengan pelanggan. Pada bagian ini, calon diminta menjawab 32 pertanyaan.
- Fungsi 4: Pengawasan aktivitas perdagangan dan pembuatan pasar. Bagian ini memiliki 32 pertanyaan.
- Fungsi 5: Pengawasan perbankan investasi dan penelitian, yang terdiri dari 32 pertanyaan.
Kandidat utama yang terdaftar harus lulus Ujian Penting Industri Sekuritas (SIE) dan minimal satu ujian lainnya untuk mengikuti Seri 24. Ini termasuk:
- Ujian Seri 7 — Ujian Perwakilan Sekuritas Umum
- Ujian Seri 57 — Ujian Perwakilan Pedagang Keamanan
- Ujian Seri 79 — Ujian Representatif Perbankan Investasi
- Ujian Seri 82 — Ujian Perwakilan Penawaran Sekuritas Swasta
- Seri 86/87 — Ujian Analis Riset7
Ketika seseorang lulus ujian Seri 57, kandidat menerima penunjukankepala pedagang daripada kepala sekolah umum setelah lulus Seri 24.