Sec Divisi Penegakan
Apa Sec Divisi Penegakan?
Divisi Penegakan Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC) bertanggung jawab untuk menyelidiki kemungkinan pelanggaran undang-undang dan peraturan sekuritas.
Divisi Penegakan dapat dilihat sebagai kepolisian untuk SEC. Karena tujuan utama SEC adalah penegakan hukum sekuritas, divisi ini penting untuk mencapai mandatnya.
Memahami Divisi Penegakan SEC
Pelanggaran hukum sekuritas yang paling umum, menurut situs SEC, termasuk manipulasi harga pasar, pencurian dana atau sekuritas pelanggan, perdagangan orang dalam, melanggar tanggung jawab pialang-pialang untuk memperlakukan pelanggan secara adil, dan penyajian yang keliru atau kelalaian fakta material terkait untuk sekuritas.
Dalam beberapa kasus, investigasi oleh Division of Enforcement menghasilkan penggantian kepada investor yang uangnya ditemukan telah disalahgunakan.Dalam kasus tertentu, yang diselesaikan pada September 2020, penerima yang ditunjuk pengadilan mengembalikan $ 1 miliar kepada investor yang ditipu oleh uang mereka oleh grup investasi yang sekarang sudah tidak beroperasi.
Poin Penting
- Divisi Penegakan adalah kepolisian SEC.
- Ini mengejar penyelidikan dugaan pelanggar peraturan hukum SEC.
- Divisi dapat membawa tindakan perdata terhadap pelanggar atau merekomendasikan tuntutan pidana.
Bukti kemungkinan pelanggaran dikumpulkan melalui pengawasan pasar, keluhan investor, divisi lain dari SEC, dan sumber industri sekuritas lainnya.
SEC juga mengelola dana whistleblower: per September 2020, dana tersebut telah membayar total $ 510 juta kepada 92 orang sejak 1992. Semua mengajukan bukti penyimpangan dalam industri sekuritas.
SEC dapat meminta tersangka pelanggar untuk secara sukarela menyerahkan dokumen yang relevan dan secara sukarela bersaksi tentang dugaan pelanggaran. Tetapi juga dapat meminta perintah penyelidikan formal yang memungkinkan staf SEC untuk memaksa tersangka pelanggar dan saksi untuk memberikan bukti dokumenter dan memberikan kesaksian.
Proses Perdata dan Administrasi
Divisi Penegakan dapat membawa tindakan perdata terhadap pelanggar peraturan di Pengadilan Distrik AS atau dalam proses administratif yang dipimpin oleh hakim hukum administratif independen.
Referensi cepat
Dana pelapor SEC telah membayar total $ 510 juta kepada 92 orang sejak 1992.
Baik SEC maupun Divisi Penegakannya tidak memiliki kewenangan untuk mengajukan tuntutan pidana terhadap tersangka pelanggar, tetapi keduanya dapat merekomendasikan agar jaksa federal atau negara bagian mengajukan tuntutan pidana.
SEC dapat meminta perintah, atau keputusan, dalam gugatan perdata yang dimaksudkan untuk melarang seseorang melakukan pelanggaran peraturan di masa depan. Orang tersebut dapat menghadapi hukuman penjara atau denda karena penghinaan terhadap pengadilan atas keputusan yang dilanggar.
SEC juga dapat meminta perintah pengadilan untuk melarang seseorang bertindak sebagai direktur atau pejabat perusahaan.
Tindakan yang Tersedia
Sejumlah proses administratif tersedia untuk SEC, termasuk perintah penghentian dan penghentian; pencabutan atau penangguhan pendaftaran; skorsing dari pekerjaan, atau larangan kerja. Komisi dapat memerintahkan denda perdata atau menyita keuntungan haram yang diperoleh pelanggar.
Bar lain tersedia untuk SEC berdasarkan perilaku spesifik, industri, atau tautan asosiasi pelanggar.